千方科技：2021年第一季度报告

证券代码：002373 证券简称：千方科技 北京千方科技股份有限公司2021年第一季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人夏曙东、主管会计工作负责人张丽娟及会计机构负责人(会计主管人员)赵金丽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、交易性金融资产期末余额较上年末下降55.37%，主要系公司委托理财于本期末到期所致。2、应收票据期末余额较上年末下降53.69%，主要系应收票据本期到期承兑所致。3、应收款项融资期末余额较上年末下降59.70%，主要系公司将应收票据用于背书转让导致应收款项融资下降。4、预付款项期末余额较上年末增长54.29%，主要系公司业务规模扩大，预付供应商款项增加所致。5、其他流动资产期末余额较上年末增长53.57%，主要系公司本期增值税可抵扣进项税增长所致。6、使用权资产期末余额较上年末增长100%，主要系公司本期执行新租赁准则所致。7、短期借款期末余额较上年末下降44.47%，主要系公司短期借款本期到期所致。8、应付票据期末余额较上年末增长50.48%，主要系公司业务规模扩大，公司对供应商采用票据结算增加所致。9、应付职工薪酬期末余额较上年末下降64.55%，主要系公司支付2020年度员工年终奖金所致。10、应交税费期末余额较上年末下降47.65%，主要系公司支付税费所致。11、一年内到期的非流动负债期末余额较上年末下降44.16%，主要系公司本期支付了一年内到期的长期应付职工薪酬所致。12、长期借款期末余额较上年末增长98.02%，主要系公司本期增加长期借款所致。13、长期应付职工薪酬期末余额较上年末下降84.70%，主要系本期末重分类至一年内到期的非流动负债科目所致。14、租赁负债期末余额较上年末增长100%，主要系公司本期执行新租赁准则所致。15、库存股期末余额较上年末增长166.93%，主要是公司本期从二级市场回购股份所致。16、财务费用本期累计数较上年同期数下降92.94%，主要系本期利息收入较上年同期增长所致。17、其他收益本期累计数较上年同期数下降35.44%，主要系公司本期收到的增值税退税减少所致。18、投资收益本期累计数较上年同期数增长185.41%，主要系公司本期理财收益较上年同期增长以及上年同期股权处置产生损失所致。19、公允价值变动损益本期累计数较上年同期数下降131.73%，主要系交易性金融资产公允价值变动所致。20、营业外支出本期累计数较上年同期数下降98.89%，主要系上年同期新型冠状病毒捐赠2,000万所致。21、所得税费用本期累计数较上年同期数下降70.98%，主要系公司本期应纳税暂时性差异减少导致递延所得税费用减少。22、经营活动产生的现金流量净额本期累计数较上年同期数下降87.07%，主要系本期业务规模扩大，支付采购备货款、项目实施款项增加，以及支付员工绩效奖金早于去年所致。23、投资活动产生的现金流量净额本期累计数较上年同期数增长347.40%，主要系本期委托理财赎回所致。24、筹资活动产生的现金流量净额本期累计数较上年同期数下降256.06%，主要系公司本期从二级市场回购股份所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用股份回购的实施进展情况√适用□不适用 2020年12月15日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于拟以集中竞价交易方式回购公司股票的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，拟回购股份的资金总额不低于人民币1.5亿元（含），且不超过人民币3亿元（含）；回购股份将用于未来实施员工持股计划或股权激励，如未能在股票回购实施完成之后36个月内使用完毕已回购股票，尚未使用的已回购股票将予以注销。本次回购价格不超过25.00元/股，回购期限自董事会审议通过本次回购股票方案之日起不超过6个月，具体回购数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。 截至2021年3月31日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价方式已累计回购公司股票7,336,000股，占公司目前总股本1,581,183,315股的0.46%，购买的最高价为19.05元/股、最低价为15.78元/股，已支付的总金额为124,986,824.00元（不含交易费用）。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 四、金融资产投资 1、证券投资情况 √适用□不适用 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 （一）2015年非公开发行募集资金 1、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]【2458】号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定投资者发行人民币普通股46,680,497股，每股发行价格38.56元，募集资金人民币1,799,999,964.32元，募集资金净额为人民币1,773,873,283.82元。以上募集资金由致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年11月26日出具的致同验字（2015）第110ZC00582号验资报告进行了审验。 2、公司本次募集资金投资项目情况 根据公司对外披露的《北京千方科技股份有限公司非公开发行股票预案》，公司发行募集资金总额（含发行费用）不超过180,000.00万元，在扣除发行费用后用于以下项目： 公司于2018年8月20日召开的第四届董事会第十四次会议、2018年9月5日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途用于收购股权的议案》，同意公司将2015年非公开发行股票募集资金投资项目“城市综合交通信息服务及运营项目”包含的明细项目“出租车综合信息服务及运营”项目部分募集资金13,178.10万元用途变更为收购甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司16.89%的股权。 公司于2018年11月30日召开的第四届董事会第二十次会议、2018年12月17日召开的2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意将2015年非公开发行股票募集资金投资项目“城市综合交通信息服务及运营项目”包含的明细项目“智能公交综合信息服务与运营”项目部分募集资金52,000万元用途变更为永久补充流动资金，主要用于公司日常经营活动。 公司于2019年7月9日召开的第四届董事会第二十七次会议、2019年7月25日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途收购杭州交智科技有限公司少数股权的议案》，同意将2015年非公开发行股票募集资金投资项目“城市综合交通信息服务及运营项目”中未使用的募集资金26,260.81万元用途变更为支付收购宁波杭州湾新区人保远望启迪科服股权投资中心（有限合伙）持有的杭州交智科技有限公司4.6798%股权的收购价款。 公司于2020年12月18日召开的第五届董事会第五次会议、2021年1月6日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途用于收购北京盘天新技术有限公司51%股权的议案》，同意公司向北京盘天股东张英杰等12方以支付现金的方式购买其持有北京盘天合计51%的股权，收购价款合计20,339.7912万元，收购价款全部用2015年非公开发行股票募集资金支付。 上述变更部分募集资金用途后，募集资金投资以下项目： 3、募集资金使用及余额情况 报告期内，公司支付项目投资款3.50万元，募集资金取得的理财收益、银行利息（扣除手续费）共计18.50万元。截止2021年3月31日，公司累计支付项目投资款共计99,530.38万元，本次募集资金累计取得理财收益、银行利息（扣除手续费）净额13,088.09万元，以募集资金永久补充流动资金52,000.00万元，期末余额为38,945.04万元。扣除以募集资金暂时性补充流动资金30,000.00万元后，募集资金专用账户余额合计8,945.04万元。募集资金投资项目累计已投入使用金额具体情况如下： （二）2020年非公开发行募集资金 1、募集资金基本情况 公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1338号）后，采用非公开发行股票的方式向特定投资者共计发行人民币普通股90,562,440股，每股发行价格20.98元，募集资金总额人民币1,899,999,991.20元，扣除各项发行费用（不含税）后的实际募集资金净额为人民币为1,876,320,745.92元。本次发行募集资金已于2020年7月31日全部到账，并由致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月3日出具的致同验字(2020)第110ZC00273号验资报告进行了审验。 2、公司本次募集资金投资项目情况 根据公司对外披露的《北京千方科技股份有限公司非公开发行股票预案》，本次非公开发行募集资金总额不超过190,000万元（含发行费用），在扣除发行费用后用于投资以下项目： 3、募集资金使用及余额情况 报告期内，公司支付项目投资款3,297.13万元，募集资金取得的理财收益、银行利息（扣除手续费）共计295.44万元。截止2021年3月31日，公司累计支付项目投资款共计12,079.57万元，本次募集资金累计取得理财收益、银行利息（扣除手续费）净额705.75万元，以募集资金永久补充流动资金57,000.00万元，期末余额为119,258.25万元。扣除以募集资金暂时性补充流动资金70,000.00万元后，募集资金专用账户及理财户余额合计49,258.25万元（其中购买理财余额为30,000.00万元）。募集资金投资项目累计已投入使用金额具体情况如下： 单位：万元 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 √适用□不适用 单位：万元 □适用√不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 法定代表人：夏曙东北京千方科技股份有限公司2021年4月23日