康力电梯：2021年第一季度报告

证券简称：康力电梯 公告编号：202117 康力电梯股份有限公司 2021年第一季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王友林、主管会计工作负责人沈舟群及会计机构负责人(会计主管人员)沈舟群声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （一）员工持股计划 1、第一期员工持股计划 （1）截至2021年3月31日，公司第一期员工持股计划总计38,987份，其中现任董监高（沈舟群、张利春、朱瑞华、秦成松、陈振华、朱玲花、崔清华）共计持有1,290份，其他持有人共计37,572份。已经公司第一期员工持股计划管理委员会审议取消已离职人员参与第一期员工持股计划的资格的454人，对应的持有份额为7,896份，占公司第一期员工持股计划总份额的16.89%。其对应的持有份额及分红由第一期员工持股计划管理委员会转让给指定的、具备参与员工持股计划资格的受让人。 （2）截至报告期末，公司第一期员工持股计划未出售任何股票，员工持股计划所购买的公司股票均未出现或用于抵押、质押、担保、偿还债务等情形；未出现资产管理计划持有的公司股票总额超过公司股本10%以及任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量超过公司股本总额1%的情形；未出现公司第一期员工持股计划持有人之外的第三人对员工持股计划的股票和资金提出权利主张情形，后续公司将按照相关规定及时做好信息披露。 2、第二期员工持股计划 公司第二期员工持股计划总计135万股，认购对象为现任董监高（沈舟群、张利春、朱瑞华、秦成松、吴贤、陈振华、朱玲花、崔清华），总计8人，认购资金总额为904.5万元。截至2021年3月31日，第二期员工持股计划尚在锁定期内。 （二）2020年股票期权激励计划 公司2020年股票期权激励计划首次实际授予股票期权激励对象479人，首次实际授予的股票期权1,839万份，预留授予部分为138万份。截至2021年3月31日，2020年股票期权激励计划尚在等待期内。 具体内容详见《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 股份回购的实施进展情况 □适用√不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □适用√不适用 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 七、日常经营重大合同 截至2021年3月31日，公司正在执行的有效订单为70.20亿（未包括中标但未收到定金的北京铁路枢纽丰台站改建工程、郑州至周口至阜阳铁路郑州南站、北京市轨道交通3号线一期工程、沪昆线嘉兴站、新建北京至雄安新区城际铁路工程雄安站、凤凰磁浮文旅项目机电工程、鲁南高速铁路菏泽至曲阜段、菏泽至兰考段（02B)、新建郑州至万州铁路湖北段工程、咸宁站客运设施改造工程、孝感站客运设施改造工程、长珠谭城际轨道交通西环线一期工程，中标金额共计3.6365亿元）。 八、委托理财 √适用□不适用 √适用□不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 √适用□不适用 截至2021年3月31日，公司逾期未收回金额有良卓资产稳健致远票据投资私募基金11,000万、大通阳明18号一期资产管理计划3,000万元、私募基金理财产品“华领9号”3,900万元，共计17,900万元。具体进展情况如下： 1、公司就购买的良卓资产稳健致远票据投资私募基金到期后未兑付情形已起诉相应被告，目前案件正在执行中。 2、公司就购买的大通阳明18号一期资产管理计划到期后未兑付情形已起诉相应被告，因该资管产品的三名投资者在北京市朝阳区人民法院已获得一审胜诉，目前正在二审过程中。为获得有利的诉讼结果，公司于2021年2月暂时撤诉。 3、公司就购买的上海华领资产管理有限公司发行的私募基金理财产品到期后未兑付情形已起诉相应被告，鉴于被告人已被公安机关依法采取刑事强制措施，民事诉讼案件处于暂停状态，等待后续进展。 除上述金额外本报告期无新增逾期未收回金额。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 康力电梯股份有限公司董事长：王友林2021年4月23日