申万宏源：2020年第一季度报告

二○二○年四月二十九日 第一节重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、没有本公司董事、监事、高级管理人员声明对本季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 三、本季度报告经公司第四届董事会第五十一次会议审议通过。会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人。 四、公司本季度财务会计报表未经审计。 五、公司法定代表人、总经理徐志斌先生，财务总监阳昌云先生，计划财务部负责人张艳女士声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 截止披露前一交易日的公司总股本： 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 第三节重要事项 一、报告期公司主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 单位：人民币元 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 2019年11月29日，申万宏源集团股份有限公司第四届董事会第四十七次 会议审议通过《关于聘任公司总经理的议案》，聘任徐志斌先生为公司总经理。根据《公司章程》规定，总经理为公司法定代表人。2020年1月20日，公司完成了法定代表人的工商登记变更手续，变更后法定代表人：徐志斌先生。（详见公司于2019年11月30日、2020年1月22日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及于2019年11月29日、2020年1月21日在香港联合交易所有限公司披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告） 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 报告期内，公司不存在实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、对2020年1至6月经营业绩的预计 目前，申万宏源集团股份有限公司通过所属子公司申万宏源证券有限公司及其下属申万宏源西部证券有限公司和申万宏源证券承销保荐有限责任公司开展证券业务。由于证券业务受市场影响较大，因此无法对公司2020年1至6月经营业绩进行准确预测。公司将在2020年半年度结束后，依规进行业绩披露。 五、证券投资情况 六、衍生品投资情况 八、违规对外担保情况 报告期内，公司无违规对外担保情况。 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 报告期内，公司不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 董事长：储晓明申万宏源集团股份有限公司董事会二○二○年四月二十九日