*ST瑞德：2020年第一季度报告

公司简称：*ST瑞德 奥瑞德光电股份有限公司2020年第一季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人杨鑫宏、主管会计工作负责人杨鑫宏及会计机构负责人（会计主管人员）盛海波保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第一季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 3.2.1涉嫌违反证券法律法规，受到中国证监会立案调查 2018年5月31日，公司收到中国证监会《调查通知书》（编号：渝证调查字2018011号）：“因你公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。” 2019年11月8日，公司披露了关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告（临2019-083），中国证监会拟对公司及相关责任人处以警告和罚款的行政处罚。公司及相关当事人已根据相关法律法规的规定，行使了陈述、申辩和要求听证的权利。公司将全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，截至本报告披露日，中国证监会尚未作出正式的行政处罚决定。如公司因前述立案调查事项被中国证监会最终认定存在重大违法行为，公司股票存在可能被实施退市风险警示及暂停上市的风险。 3.2.2诉讼风险 公司及全资子公司目前涉及诉讼事项详见公司于2020年4月24日披露的公司《2019年年度报告》第五节重要事项（重大诉讼、仲裁事项），公司部分账户及资产已被司法冻结和轮候冻结。公司正在积极与债权方沟通，争取尽早达成和解并将按照法律、法规要求及时履行相应的信息披露义务。 3.2.3实际控制人变更风险 ①公司控股股东、实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇质押股份已触及平仓线，且因债务纠纷导致所持全部上市公司股份被司法冻结（轮候冻结），能否解除冻结以及解除冻结的时间尚存不确定性。若其所持股份被司法执行或强制平仓，则公司存在实际控制人变更风险。 ②公司控股股东、实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇为业绩承诺的第一顺位补偿义务人，在不考虑冻结、质押等事项的情况下，若其采取以原有股份赔付的方式，则其持有股份将全部用于业绩赔付，因此实际控制人亦有变更的风险。 3.2.4可能存在公司破产清算的风险 公司及全资子公司目前涉及诉讼事项详见公司于2020年4月24日披露的公司《2019年年度报告》第五节重要事项（重大诉讼、仲裁事项），部分子公司股权被债权人实施了司法冻结。若债权人或受托人向人民法院提出对公司进行拍卖、重整或者破产清算的申请，且被法院依法受理，公司可能存在破产清算风险。 在未经有管辖权的法院作出判决并生效之前，公司被冻结的子公司股权暂无被司法拍卖的风险，上述股权司法冻结事项暂不会影响公司及子公司的日常经营活动，也不会导致公司对上述子公司股权的所有权发生变更。公司将持续关注该事项的进展，按照法律、法规及时履行相应的信息披露义务。 3.2.5资金占用及违规担保事项 公司实际控制人于2017年度以公司的名义与债权人签订借款协议，导致公司实际控制人截至到本报告期末形成资金占用总金额58,757.74万元（本金及利息）。公司前期出现过未经正常审批流程签署对外担保合同的情况，涉及担保本金共计2.5亿元。报告期内，公司没有新增资金占用及违规担保事项，针对前期存在的不合规情况，公司多次发出函件，要求责任人尽快解决违规 借款、担保事宜所导致的公司涉诉以及赔偿事项，尽快消除风险，尽最大限度维护公司及广大股东的合法权益。公司董事会、管理层高度重视，一直在积极协调相关债权人达成债务和解与减息事项，化解公司诉讼引致风险。 截至本报告披露日，由于实际控制人名下资产和银行账户被冻结、所持上市公司股份处于质押、冻结（多次轮候冻结）状态，资金占用及公司违规担保事宜尚未解除。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用