西南证券：西南证券股份有限公司2026年第一季度报告
证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司2026年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 (一)公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 (二)公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 (三)第一季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 追溯调整或重述的原因说明： 根据财政部会计司2025年7月发布的标准仓单交易相关会计处理实施问答，公司自2025年1月1日起执行上述会计政策，故对2025年一季度财务数据进行调整，相关调整对公司资产负债表及利润表结果均无重大影响。 (二)母公司的净资本及风险控制指标 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用√不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 (一)2026年2月，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西南证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2026〕170号），有关内容详见公司2026年2月3日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证 券交易所（www.sse.com.cn）（以下简称选定信息披露媒体）的《关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告》。 (二)2026年3月，公司收到重庆渝富资本运营集团有限公司出具的《关于西南证券股份有限公司控股股东变更进展的告知函》，为推动实施新一轮重庆渝富控股集团有限公司深化改革行动，根据内部整合优化资产重组最新安排，终止无偿划转事宜。有关内容详见公司2026年3月7日刊载于选定信息披露媒体的《关于控股股东变更进展情况的公告》。 (三)公司于2026年2月召开第十届董事会第二十三次会议，于2026年3月召开2026年第一次临时股东会，审议通过有关公司2026年度向特定对象发行A股股票相关议案。2026年3月，公司收到重庆市国有资产监督管理委员会出具的《关于同意西南证券股份有限公司向特定对象发行A股股票的批复》（渝国资〔2026〕42号）。有关内容详见公司2026年2月14日、2026年3月7日、2026年3月10日刊载于选定信息披露媒体的《2026年度向特定对象发行A股股票预案》《关于向特定对象发行A股股票相关事项获得重庆市国有资产监督管理委员会批复的公告》《2026年第一次临时股东会决议公告》等相关材料。 (四)报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。相较于公司2025年年度报告，涉案金额超过1,000万元的诉讼进展情况如下： 公司（代表鑫沅质押1号定向资产管理计划）诉韩华、杨立军、陈红、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）等股票质押式回购交易纠纷案，经重庆市人民检察院（以下简称重庆市检）报请中华人民共和国最高人民检察院（以下简称最高检）审查，最高检做出不支持什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）监督申请的决定。公司（代表双喜聚金1号集合资产管理计划）诉杨立军、韩华、黄云辉、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）、陈红等股票质押式回购交易纠纷案，经重庆市检报请最高检审查，最高检做出不支持什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）监督申请的决定。公司（代表双喜金债系列集合资产管理计划）诉正源房地产开发有限公司等债券违约纠纷案，公司现已累计收回现金约5,729.21万元，通过以物抵债方式回收债权500.09万元，累计收回约6,229.30万元。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型□适用√不适用(二)财务报表 合并资产负债表 2026年3月31日 合并利润表 合并现金流量表 母公司资产负债表 2026年3月31日 母公司利润表 2026年1—3月 母公司现金流量表 (三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告。 西南证券股份有限公司董事会2026年4月28日
