无锡理奇智能装备股份有限公司招股说明书(上会稿)
无锡理奇智能装备股份有限公司 Wuxi Rich IntelligentEquipment Co., Ltd. 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （上会稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为做出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路618号） 致投资者的声明 一、公司上市的目的 公司专注于物料自动配料、分散乳化、混合搅拌等物料自动化处理领域，提供专业的物料智能处理系统整体解决方案。公司为客户提供咨询、设计、制造、安装、调试、培训及售后的一站式服务，产品广泛应用于锂电制造、精细化工、复合材料等行业。经过多年市场开拓与客户积累，公司与锂电制造、精细化工及复合材料等行业的海内外龙头企业建立稳定合作关系。 本次发行上市将有助于公司依托资本市场平台优势，进一步提升整体研发实力，推动新技术更新落地和产品纵深高端化升级，稳固产品竞争优势，提升公司综合竞争力。同时，本次发行上市有利于公司树立品牌形象、提升知名度和市场影响力，拓展优质客户资源，助力公司实现成为世界一流的流程工业装备制造商的战略目标。 同时，公司将借助本次发行上市引入多元化投资者群体，进一步优化股权结构，驱动公司治理结构更为规范、透明、高效。此外，公司致力于通过持续提升经营业绩、保持合理的分红政策等方式，积极回馈股东，让投资者切实分享公司创新驱动、高质量发展的成果，实现股东价值的稳步增长。 二、公司现代企业制度的建立健全情况 公司已根据《公司法》《证券法》等相关规定，逐步建立健全了股东会、董事会等内部治理结构；同时按照上市公司的治理标准建立健全了现代企业制度，制定并执行《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》等相关规章制度，建立了独立董事制度并制定了《独立董事工作细则》，设立了战略与ESG委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会并制定了相关工作细则。报告期内，公司股东会、董事会、监事会（已取消）按照制度要求规范运行，各股东、董事、监事会取消前在任监事和高级管理人员勤勉尽责，切实地行使权利，并履行义务，形成了职责明确、相互制衡、规范有效的公司治理机制。 三、公司本次融资的必要性及募集资金使用规划 公司本次募集资金主要投向“物料自动化处理设备智能制造生产基地项目” 营业务联系紧密，有利于提高公司的智能制造水平和运营效率，提升公司的主营业务能力和技术研发实力。“物料自动化处理设备智能制造生产基地项目”系对公司产能的扩建及升级， 项目建成后，公司将有效突破核心产品的生产瓶颈，并进一步优化生产条件，提高生产效率，增强市场竞争力。“研发中心项目”拟配套先进的研发软硬件设施，并搭建实验线与试制线，为公司攻克先进技术、实现研发成果产业化奠定坚实基础，从而有效提升技术研发实力，增强核心产品竞争力。“补充营运资金”将显著优化公司财务结构，有效提升公司资金实力与抵御财务风险的能力。四、公司持续经营能力及未来发展规划 公司以“让过程工业更智能，更安全，更绿色”为企业使命，以成为世界一 流的一体化、集成化、智能化流程工业装备制造商为目标，持续拓展产品应用工序与适用领域，为行业提供从设计、制造，到安装、调试、运维的专业化、定制化、一体化物料智能处理系统解决方案，致力于成为产品品质、服务水平、技术实力均达到国际领先水平的流程工业装备制造企业。 公司将以客户需求为导向，持续加大研发投入，推动技术迭代升级，打造更具竞争力的产品体系，为客户提供更优质、更高效的集成化、一体化服务。同时，公司将积极推进海外基地布局，持续拓展国际市场，打造具有全球竞争力的国际化品牌。通过持续的产品创新和市场开拓，公司将在行业竞争中实现新的突破，以优异的业绩回报广大投资者。 陆浩东 年月 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 本次发行概况...............................................................................................................4 一、基本术语.........................................................................................................9二、专业术语.......................................................................................................12 第二节概览...............................................................................................................15 一、重大事项提示...............................................................................................15二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................18三、本次发行概况...............................................................................................19四、主营业务概况...............................................................................................21五、发行人板块定位情况...................................................................................24六、报告期主要财务数据及财务指标...............................................................28七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况...............................29八、发行人选择的具体上市标准.......................................................................31九、发行人公司治理特殊安排...........................................................................31十、募集资金用途与未来发展规划...................................................................31十一、其他对发行人有重大影响的事项...........................................................32 第三节风险因素.......................................................................................................33 一、与发行人相关的风险...................................................................................33二、与行业相关的风险.......................................................................................39三、其他风险.......................................................................................................40 第四节发行人基本情况...........................................................................................42 一、发行人基本情况...........................................................................................42二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况...........................................42三、发行人股权结构...........................................................................................67四、发行人控股子公司、参股公司及分支机构情况.......................................67 五、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况................70六、发行人股本情况...........................................................................................74七、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员情况...................................78八、发行人已制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排.......................90九、发行人员工及其社会保障情况.................................................................106 第五节业务与技术.................................................................................................110 一、发行人主营业务及主要产品情况.............................................................110二、发行人所处行业基本情况.........................................................................131三、发行人主要产品的销售情况及主要客户.................................................169四、发行人主要产品的采购情况及主要供应商.............................................179五、发行人主要固定资产、无形资产及其他经营要素.................................196六、发行人核心技术和研发
