麦田能源股份有限公司招股说明书(申报稿)

麦田能源股份有限公司 Fox ESS Co., Ltd. （浙江省温州市龙湾区空港新区金海三道939号） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路618号） 致投资者的声明 一、公司上市的目的 麦田能源自成立以来专注于分布式能源相关的能量转换、存储与管理领域，致力于为能源利用提供更多选择，助力全球电力转换领域向更全面、更先进、更智能的方向发展。 近年来，随着全球光伏和储能行业的快速发展，公司核心竞争力不断加强，市场地位持续提升。通过首次公开发行股票并上市，公司将进一步加快先进产能建设、提升面向全球市场的技术实力和服务能力、拓展融资渠道和资金实力、提高抗风险能力，为业务可持续发展提供有效保障。同时，公司所处的储能系统和逆变器行业是人才及技术密集型行业，人才储备对企业发展至关重要。为持续吸引优质人才、不断巩固现有核心团队的凝聚力和稳定性，公司需要通过上市达到对人才团队长期激励的效果，与员工共享企业发展成果，从而进一步巩固市场地位和综合竞争能力，保障全体股东利益并提升股东回报。 二、公司现代企业制度的建立健全情况 公司按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规和规范性文件的要求，制定了《公司章程》，建立了由公司股东会、董事会和高级管理层组成的公司治理架构。根据相关法律、法规及《公司章程》，公司还制定了《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《董事会秘书工作制度》及《关联交易管理制度》等相关制度，上述制度为公司法人治理的规范化运行提供了进一步制度保证。 三、公司本次融资的必要性及募集资金使用规划 公司本次募集资金主要投向“年产100万台套智慧储能产品产业园建设项目”、“研发中心建设项目”、“营销及技术服务体系建设项目”及“补充流动资金”。募集资金投资项目是基于公司现有业务需求而制定，围绕着公司主营业务展开，有利于提高公司生产能力与效率，优化产品结构和成本，提升研发实力和营销网络建设，增强公司持续发展能力和核心竞争力。 “年产100万台套智慧储能产品产业园建设项目”系对公司现有业务的提 升和拓展，根据市场需求和行业发展优化公司产品结构，进一步扩大公司市场份额及品牌影响力；“研发中心建设项目”系加强研发团队建设、提升公司研发实力的重要保障，有利于保持技术先进性，进一步提升公司产品的竞争力和服务能力；“营销及技术服务体系建设项目”系基于重点区域市场布局及业务拓展规划，完善公司营销及技术服务体系，有利于提升重点区域的本地化服务能力和品牌影响力；“补充流动资金”将显著优化公司财务结构，增强公司资金实力，提高公司抵御财务风险的能力。 四、公司持续经营能力及未来发展规划 未来，公司将继续专注于清洁电力转换技术，立足已取得的成绩，保持对市场需求与技术变革趋势的敏感捕捉，持续巩固与增强公司在行业内的竞争优势，整合研发资源与应用经验，打造性能更优、质量更可靠、性价比更高的产品。公司将打造具有麦田特色的智能能量管理体系，旨在帮助用户管理新能源发电、储电和用电，从而达到提高新能源利用率，降低用电能耗，给予用户更优质更便捷的体验，通过创新产品为客户创造价值，为全球市场提供绿色高效新能源解决方案。 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 一、一般释义............................................................................................9二、专业释义..........................................................................................12 第二节概览...................................................................................................16 一、重大事项提示...................................................................................16二、发行人及本次发行的中介机构基本情况............................................19三、本次发行概况...................................................................................19四、发行人主营业务经营情况.................................................................21五、发行人创业板定位情况.....................................................................24六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标........................................28七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.............................29八、发行人选择的具体上市标准..............................................................29九、发行人公司治理特殊安排等重要事项...............................................30十、募集资金与未来发展规划.................................................................30十一、其他对发行人有重大影响的事项...................................................31 第三节风险因素............................................................................................32 一、与发行人相关的风险........................................................................32二、与行业相关的风险............................................................................36三、其他风险..........................................................................................37 第四节发行人基本情况.................................................................................38 一、发行人概况.......................................................................................38二、发行人设立及报告期内注册资本、股本和股东变化情况...................39三、发行人报告期内重大资产重组情况...................................................55四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况........................................55五、发行人的股权结构............................................................................55 六、发行人的控股和参股公司情况..........................................................56七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况.........60八、发行人特别表决权股份或类似安排的情况........................................63九、发行人协议控制架构的情况..............................................................63十、发行人控股股东、实际控制人报告期内是否存在刑事犯罪或重大违法行为............................................................................................................63十一、发行人股本情况............................................................................64十二、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况...............69十三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份情况.....................................................................................................78十四、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的其他对外投资情况............................................................................................................79十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况....80十六、申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排.............................81十七、发行人员工情况............................................................................92 第五节业务与技术........................................................................................95 一、发行人主营业务、主要产品或服务及演变情况.................................95二、发行人所处行业的基本情况和竞争状况..........................................120三、发行人销售情况和主要客户............................................................156四、发行人采购情况和主要供应商..........................