非洲普遍服务基金

gsma是一个全球性组织，致力于统一移动生态系统，以发现、开发和交付支撑积极商业环境和社会变革的创新基础。我们的愿景是释放连接的全部力量，使人们、行业和社会蓬勃发展。gsma代表移动生态系统及其周边行业的运营商和组织，通过三大核心支柱为其成员提供服务：善用连接、行业服务与解决方案以及对外合作。这项活动包括推动政策、应对当今最大的社会挑战、支撑使移动设备运行的技术和互操作性，并在mwc及m360系列活动中提供全球最大的平台，以汇聚移动生态系统。 gsma Intelligence是全球移动运营商数据、分析和预测的权威来源，也是权威行业报告和研究的发布者。我们的数据涵盖了全球每个国家的所有运营商集团、网络和mvno——从阿富汗到津巴布韦。它是目前最准确和最完整的行业指标集合，包含数千万个单独的数据点，每日更新。 GSMA Intelligence被领先的运营商、供应商、监管机构、金融机构和第三方行业参与者信赖，以支持战略决策和长期投资规划。这些数据被用作行业参考点，并经常被媒体和行业本身引用。 我们的分析师和专家团队定期就多个行业主题发布思想领先的行业研究报告。 For more information, please visit the GSMA corporate website atwww.gsma.com 遵循GSMA：@GSMA www.gsmaintelligence.com info@gsmaintelligence.com 非洲电信联盟（ATU）是非洲联盟（AU）的一个专门机构，专注于电信和信息通信技术（ICT），同时作为国际电信联盟（ITU）在非洲的区域电信组织，致力于实现普遍接入和跨国互联互通。ATU强调推广合适的电信/ICT政策，为行业内发展提供融资，并倡导非洲信息社会的发展。鉴于数字鸿沟问题，ATU强调了为所有人提供可负担和易于获得的电信/ICT服务的重要性。 作者 肯切·奥克勒克，GSMA Intelligence总监卡尔文·巴西亚，GSMA Intelligence首席经济学家萨雅利·博洛莱，GSMA Intelligence高级分析师 贡献者 卡罗琳·姆布瓜，GSMA撒哈拉以南非洲公共政策总监尼廷·萨普拉，GSMA监管倡导总监塞尼·法蒂，GSMA撒哈拉以南非洲高级政策经理阿兰·贝图，GSMA撒哈拉以南非洲政策经理 2023年10月发布 © 2023 – GSMA 内容 执行摘要 1 非洲的连接差距081.1移动宽带连接格局09 2个USFs和非洲的覆盖率差距112.1上下文覆盖率122.2 覆盖空白概述152.3 分析的覆盖范围缺口18 3 美国大学基金会调查结果：现状、挑战和展望213.1可用性223.2 治理233.3 资金253.4 实现263.5 监测与评估303.6 展望323.7 主要挑战34 4 政策改革以提升非洲使用频率（USF）的有效性374.1应对限制非洲USFs性能的因素39 附录44A1连接图景45A2覆盖率与投资缺口方法47 承认包容性通信技术的必要性，GSMA 与 ATU 联合开展了关于普遍服务基金（USF）的报告。该报告旨在更新、刷新并激发我们对政策改革以提高 USF 举措有效性的关键需求的思考。该报告分析了非洲 USF 的现状、成功因素和挑战。它提出了可能有助于加速连接的政策、监管和运营干预措施。 执行摘要 执行摘要 非洲的连接差距仍然显著 普遍服务基金可以作为缩小连接鸿沟的工具 2012年至2022年，非洲拥有移动互联网接入1的人数增长了三倍多，从1.14亿增至近4亿。尽管如此，非洲仍然是全球连接差距2最大的地区之一，突显了移动互联网普及的障碍影响。截至2022年12月，非洲超过10亿人口，即该地区人口的72%，仍未接入网络。这占全球未接入人口总数的四分之一以上。 非洲各国和世界其他国家已出台政策，旨在激励在服务不足地区推进互联网基础设施建设，并刺激消费者对服务的需求。在非洲，该地区54个国家中已有至少51个国家引入或正在引入普遍服务基金（USF）机制，将其作为在商业上不可行的地区部署移动宽带基础设施的手段。目的是弥合连接鸿沟。在所有情况下，USF的部分或全部资金均通过电信服务提供商的贡献来筹集。 过去十年，服务提供商在网络基础设施上的投资已将非洲移动宽带网络的覆盖差距从2012年的56%人口减少至2022年底的13%。尽管这一降幅显示出在非洲普及连接方面取得了显著进展，但该地区目前仍有近2亿人生活在没有移动宽带网络覆盖的地区。使用差距更为巨大。截至2022年12月，非洲超过8亿人，相当于五分之三的人口，生活在有移动宽带网络覆盖但未订阅移动宽带服务的地区。 为理解非洲地区USFs的表现，GSMA进行了一项广泛的研究。这项研究包括对利益相关者的调查，涵盖USF主管部门、政府部委以及该地区40个国家的服务提供商。研究结果突出了需要政策制定者和USF主管部门紧急关注的结构和运营挑战。这些发现为改进资金对连接差距影响的政策改革建议提供了信息。 —确保定期性能监控和报告—— 定期报告至关重要，可提供可见性与问责制。 如何提高非洲USFs的有效性 —建立一套包含管理费用的项目成本核算体系—一个全面的成本核算系统从一开始就应该核算折旧费和运营支出，并采用一种可持续的解决方案，以确保USF项目的长期可行性。 地区政府和政策制定者之间的政治意愿是美国大学改革之旅的重要第一步。这是对美国大学法律框架进行改进的基础，根据需要，以及遵循一个有效和成功的美国大学的核心原则——即问责制、清晰度、服务中立性、透明度、可持续性和可见性。除此之外，必须采取措施解决限制绩效的因素，并探索利用美国大学的新的方式，以增强缩小覆盖范围和使用差距的有效性： —探索替代融资机制摩洛哥采用的“先付费后使用”模式是一种具有激励覆盖范围扩张投资、解决传统USF模式相关挑战潜力的替代模式示例。 —在美国大学建设能力和技能— 专注于对现有人员进行技能再培训和技能提升，在美国联邦土地管理局招聘新员工并留住合格员工。 —采取机制来激励资金支付– 建立明确的目标，并使用激励措施以确保有效并及时发放。 —与当地社区互动，了解连接的好处– 采取措施与消费者和社区领袖互动，以解决任何对数字技术的感知担忧。 —实施循证贡献率– 应与服务提供方协商，采用循证方法来决定合适的贡献率。 —考虑一个独立治理结构力求最大程度减少或消除在资金管理和USF项目实施中的繁琐程序和政治干预。 —为USF设定明确且可衡量的目标– 明确定义 USF 项目的参数，并概述实施后的关键成功指标。 非洲GSMA通用服务基金调查揭示了通用服务基金在非基础设施项目上使用日益增多。然而，这些举措缺乏基于数据和证据的系统性方法，以确保有效利用可用资金。此外，也缺乏对其影响进行监测和评估的机制，以指导未来的发展。因此，需要行业范围内的合作，以制定统一的理由、范围、成功衡量标准和绩效评估机制，指导使用通用服务基金进行非基础设施项目的工作。这需要进一步的研究，超出本报告的范围，以收集和分析实证数据。然后可以利用这些数据生成见解，指导政策制定者和其他利益相关者在非基础设施项目上使用通用服务基金。 —优先考虑利益相关者咨询– 利益相关者咨询不应是一次性的或偶尔的征集意见；而应是一个持续参与的进程，由服务提供者直接做出贡献和提供反馈。 —采用数据驱动方法选择USF项目– 数据收集以及将相关见解应用于项目选择的工作应成为USFs运营改革的一部分。 1 非洲的连接差距 1.1 移动宽带连接格局 非洲的连接格局正在迅速变化。在2012年至2022年期间，该地区使用移动宽带的人数增长了三倍以上，从1.14亿人增加到近4亿人。多种因素促成了这一增长——值得注意的是，移动网络的扩张。移动服务和智能手机的可负担性不断提高，以及数字内容的范围不断扩大，也刺激了对连接的需求。 未连接的可分为两大类： —那些生活在移动宽带网络覆盖范围之外的地区3（覆盖差距） —那些生活在移动宽带网络覆盖区域内但尚未订购移动宽带服务的人群（使用差距）。 近十年来，服务提供商在网络基础设施上的投资已将非洲移动宽带网络的覆盖差距从2012年的56%减少至2022年底的13%（见图1）。尽管近十年来覆盖差距的减少显示了在扩展连接性方面取得的显著进展，但该地区目前仍有近2亿人生活在没有移动宽带网络覆盖的地区。该地区覆盖差距的规模差异很大，在某些国家（如布基纳法索和刚果民主共和国）高达30%或更多，而在其他国家（如摩洛哥和南非）则低于1%。 尽管取得了进展，非洲仍然是世界上连接差距最大的地区，突显了移动宽带采用障碍的影响。截至2022年12月，非洲超过10亿人，即该地区人口的72%，尚未接入移动互联网。这占全球未连接人数总数的四分之一以上，并展示了在非洲实现全民互联所面临的挑战的规模。 目前，该地区近2亿人生活在没有移动宽带网络覆盖的地区。 使用差距更为巨大。截至2022年12月，超过8亿人，相当于五分之三的人口，生活在非洲已经覆盖移动宽带网络的地区，但尚未订阅移动宽带服务。使用差距的原因是多方面的，并且因国家而异。然而，在大多数情况下，它们与缺乏负担得起的智能设备、缺乏相关数字服务、数字技能水平低，以及（越来越多地）在线安全和安全问题有关。这些使用障碍在人口某些群体中尤其突出——值得注意的是，妇女、老年人、农村地区居民和残疾人。 如图1所示，非洲的连接鸿沟既包括覆盖鸿沟，也包括使用鸿沟。因此，弥合连接鸿沟的努力应旨在解决这两个挑战，尤其要关注将服务延伸至未服务和欠服务人群，因为覆盖是让人们上网的重要第一步。这对于实现包容性社会和经济增长至关重要，特别是在后疫情时期，数字化技术和服务支撑着新的举措，以加速社会经济发展复苏，并构建更具韧性和可持续性的经济。 2个USFs和非洲的覆盖率差距 2.1 上下文覆盖范围 服务提供商需要不断投资以扩大其网络容量，消除覆盖空白并部署新技术。非洲各地的提供商已经进行了大量投资以消除覆盖空白。特别是，4G/5G覆盖从2018年的32%翻了一番多，到2022年达到了68%的人口（见图2）。 图 2 人口百分比 关闭剩余的覆盖差距主要是经济挑战。扩大移动宽带网络变得越来越昂贵，而新增每个移动站点的收入随着每个新站点覆盖人数的减少而下降。此外，未覆盖地区的移动宽带采用率可能会较低，因为这些地区更有可能是低收入社区，并且在数字素养和技能方面面临更大的障碍。 非洲和世界各国的政府因此出台了政策，以激励在服务不足的地区推进互联网基础设施建设，并刺激消费者对服务的需求。在不同管辖区已经采用了多种方法来缩小覆盖差距。这些方法包括市场化改革、公私合营和普遍服务基金。 在非洲，该地区54个国家中至少有51个国家已引入或正在引入USF4机制，将其作为在商业上不可行地区部署移动宽带基础设施的手段，旨在弥合连接差距。在所有情况下，USF的部分或全部资金通过电信服务提供商的贡献来提供。 一瞥普遍服务概念 普遍服务的根本原则是为每个个人提供价格合理的电信服务。这基于以下三个原则： 可用性 在任何时候，在其工作场所或居住地的所有用户，服务级别都是相同的，并且不受地域歧视。 可负担性 对于所有用户，服务的价格不应该是限制服务访问的因素。 无障碍性 所有订阅者均应根据价格、服务和服务质量，在所有地方受到非歧视的待遇，不论种族、性别、宗教等。 普遍服务通常被认为是面向为个人或家庭提供服务，而普遍接入则被认为是以服务社区为导向。 2.2 覆盖空白概述 为本研究，我们对六国的覆盖差距进行了深入分析：贝宁、刚果（金）、莫桑比克、尼日利亚、坦桑尼亚和赞比亚。这些国家是从该地区覆盖差距最大的国家中选出的。分析按照以下步骤进行： 要 appreciating USFs 可以在 efforts to close the connectivity gap中发挥的作用，一个重要的 first