天润工业：2025年三季度报告

公告编号：2025-055 证券简称：天润工业 天润工业技术股份有限公司2025年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度财务会计报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 1、资产负债表 单位：万元 单位：万元 3、现金流量表 2025年1-9月经营活动现金流量净额为58,291.22万元，较去年同期增加6,897.64万元，主要系本期营业收入增加，应收账款回款增加所致。 2025年1-9月投资活动产生的现金流量净额为4,475.43万元，较去年同期增加81,465.11万元，主要系本期赎回银行理财产品增加，以及定期存款到期所致。 2025年1-9月筹资活动产生的现金流量净额为-51,500.56万元，较去年同期减少63,222.34万元，主要系本期银行承兑贴现较去年同期减少所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 注：截至本报告期末，天润工业技术股份有限公司回购专用证券账户持有公司股份数量为18,166,550股，占公司总股本的1.59%，不纳入前十名股东列示。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 （一）2023年员工持股计划实施情况 2023年4月25日，公司召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于〈公司2023年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2023年员工持股计划管理办法〉的议案》。参加本次员工持股计划的公司（含合并报表范围内子公司）员工总人数不超过244人（不含预留份额），其中董事（不含独立董事）、 监事、高级管理人员为11人，具体参加人数、名单根据员工实际缴款情况确定。本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向参加对象提供垫资、担保、借贷等财务资助。参加本次员工持股计划的员工也不得接受与公司有生产经营业务往来的其他企业的借款或融资帮助，本次员工持股计划不涉及杠杆资金。本次员工持股计划的标的股票来源为公司回购专用证券账户回购的天润工业A股普通股股票。相关内容详见公司2023年4月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。 2023年5月18日，公司召开2022年度股东大会，审议通过了《关于〈公司2023年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2023年员工持股计划管理办法〉的议案》，相关内容详见公司2023年5月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。 2023年6月12日，公司召开2023年员工持股计划第一次持有人会议，出席本次会议的持有人共244人（不含预留份额），代表员工持股计划份额53,699,100份，占公司本次员工持股计划已认购总份额（不含预留份额）53,699,100份的100%。参与本次员工持股计划的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员徐承飞、夏丽君、刘立、林永涛、于树明、黄志强、王军、侯波、王晓义、孙军、王旭阳合计11人自愿放弃其在持有人会议上的表决权；前述11名持有人代表员工持股计划份额16,216,200份，因此本次员工持股计划的有效表决权份额总数为37,482,900份。出席本次会议的持有人所持有效表决权份额为37,482,900份，占公司本次员工持股计划的有效表决权份额总数的100%。会议审议通过了《关于设立公司2023年员工持股计划管理委员会的议案》、《关于选举公司2023年员工持股计划管理委员会委员的议案》、《关于授权公司2023年员工持股计划管理委员会办理2023年员工持股计划相关事宜的议案》，相关内容详见公司2023年6月14日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。 公司于2023年6月29日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户所持有的21,404,388股标的股票（占公司目前总股本的1.88%）已于2023年6月28日通过非交易过户形式过户至“天润工业技术股份有限公司－2023年员工持股计划”专用证券账户，相关内容详见公司2023年6月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。 经2023年员工持股计划管理委员会第二次会议审议通过《关于员工持股计划拟参与转融通证券出借业务的议案》，报告期内，天润工业技术股份有限公司－2023年员工持股计划未开展转融通证券出借业务，截至本报告期末，天润工业技术股份有限公司－2023年员工持股计划出借股份数量为0股。 公司2023年员工持股计划第一个锁定期于2024年6月28日届满，解锁股份数为本次员工持股计划总数的50%，即10,702,194股，占公司目前总股本的0.94%。公司于2024年7月1日召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于2023年员工持股计划第一个锁定期届满暨业绩考核目标达成的议案》。相关内容详见公司2024年7月2日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。 公司2023年员工持股计划第二个锁定期于2025年6月28日届满，解锁股份数为本次员工持股计划总数的50%，即10,702,194股，占公司目前总股本的0.94%。公司于2025年6月30日召开第六届董事会第二十次会议，审议通过了《关于2023年员工持股计划第二个锁定期届满暨业绩考核目标未达成的议案》。相关内容详见公司2025年7月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。 截至本报告期末，公司2023年员工持股计划所持有的公司股票已部分出售，成交股票数量为9,237,388股，剩余持股数量为12,167,000股，约占公司报告期末总股本的1.07%。 （二）回购事项 公司于2025年3月10日召开第六届董事会第十七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金及股票回购专项贷款资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A股）股票，用于后续实施股权激励计划或员工持股计划。本次回购资金总额不低于人民币2,500万元（含），且不超过人民币5,000万元（含），回购价格不超过人民币9.82元/股（含），本次回购期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司分别于2025年3月11日、2025年3月18日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购公司股份方案暨取得股票回购专项贷款承诺函的公告》（公告编号：2025-002）、《回购报告书》（公告编号：2025-004）。 公司2024年年度权益分派实施完毕后，公司对本次回购股份的价格上限进行调整，公司回购股份价格上限由不超过人民币9.82元/股（含）调整为不超过人民币9.62元/股（含），具体内容详见公司于2025年5月13日在《证券时报》、 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2024年年度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2025-024）。 公司2025年半年度权益分派实施完毕后，公司对本次回购股份的价格上限进行调整，公司回购股份价格上限由不超过人民币9.62元/股（含）调整为不超过人民币9.57元/股（含），具体内容详见公司于2025年9月9日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2025年半年度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2025-045）。 截至本报告期末，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份4,662,000股，占公司当前总股本的0.4091%，最高成交价为5.87元/股，最低成交价为5.26元/股，成交总金额为25,697,038.00元（不含交易费用）。 （三）收购山东阿尔泰汽车配件有限公司100%股权事项 公司于2025年7月22日召开第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第十五次会议，审议通过了《关于收购山东阿尔泰汽车配件有限公司100%股权的议案》《关于因收购股权被动形成对外担保的议案》，同意公司使用自有资金13,500万元收购山东阿尔泰汽车配件有限公司（以下简称“山东阿尔泰”）100%的股权，同意公司与江苏东西发动机配件有限公司（以下简称“江苏东西”）、（株）阿尔泰金属、（株）东西机工、韩惠真签署的《关于山东阿尔泰汽车配件有限公司股权转让协议》（以下简称“《股权转让协议》”）。董事会授权公司管理层根据各方的交易进度安排，完成交易文件的签署、目标公司工商登记、支付交易款项等相关事宜。公司本次收购山东阿尔泰100%股权之前，山东阿尔泰存在对江苏东西的银行借款提供担保的情况，公司本次完成收购后，山东阿尔泰将成为公司的全资子公司，将被动形成公司全资子公司对外提供担保的情形：山东阿尔泰对江苏东西银行借款提供担保合计10,000万元。为了规避交易风险，公司已与江苏东西、（株）阿尔泰金属、（株）东西机工、韩惠真在《股权转让协议》中明确约定了山东阿尔泰债权债务、对外担保的处理方式，但在山东阿尔泰纳入公司合并报表范围后、前述借款担保解除完毕前，本次交易将导致公司被动形成对外担保。具体内容详见公司于2025年7月23日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于收购山东阿尔泰汽车配件有限公司100%股权的公告》（公告编号：2025-034）、《关于因收购股权被动形成对外担保的公告》（公告编号：2025-035）。 山东阿尔泰已完成工商变更登记手续，取得了日照经济技术开发区行政审批服务局换发的《营业执照》。本次交易涉及的标的公司股权第一次股权交割已完成：天润工业持有山东阿尔泰95%股权，江苏东西持有山东阿尔泰5%股权。江苏东西持有的山东阿尔泰5%股权已质押给我公司。具体内容详见公司于2025年9月16日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于收购山东阿尔泰汽车配件有限公司100%股权进展暨完成工商变更登记的公告》（公告编号：2025-046）。 江苏东西已全部归还由山东阿尔泰为其提供担保的相关银行借款本金和利息，山东阿尔泰为江苏东西银行借款提供的合计10,000万元担保已全部解除