智能生物解决方案有限公司美股招股说明书（2025-09-15版）

2025-09-15 美股招股说明书曾阿牛

交易概述：
- 2025年5月6日，Altium Growth Fund, LP（以下简称“Altium”）将持有的439,560股公司普通股的H-1认股权证转让给Warberg WF XII LP（以下简称“Warberg”），该交易无需遵守1933年证券法（以下简称“证券法”）的注册要求。
- 2025年7月24日，Altium将持有的439,560股公司普通股的H-2认股权证转让给Warberg，该交易同样无需遵守证券法的注册要求。
- 由于上述转让，Altium不再持有任何H-1认股权证或H-2认股权证。
表格更新：
- 将Warberg作为卖方股东添加至表格中，并移除Altium。
- 此次变动未导致根据招股说明书注册的股份数量增加。
股东信息：
- Warberg直接持有73,368股普通股；H-1认股权证下有189,560股、H-2认股权证下有439,560股、J认股权证下有500,000股（均由Warberg持有）。
- 认股权证受4.99%的持股比例限制，限制Warberg及其关联方在行权后持有的普通股总数超过该限制比例。
关键数据：
- 截至2025年9月10日，公司普通股总数为9,028,712股。
- Warberg的持股比例（包括直接持股和认股权证潜在持股）未超过4.99%限制。
地址：Warberg的地址为716 Oak St. Winnetka, IL 60093。