鸿星科技（集团）股份有限公司招股说明书(申报稿)

（浙江省杭州市余杭区良渚街道莫干山路2880号） 招股说明书（申报稿） 本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 （深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 致投资者声明 一、发行人上市的目的 鸿星科技是一家专注于石英晶体谐振器、振荡器等频率控制元器件的研发、生产和销售的高新技术企业。公司希望通过上市，一是优化公司治理结构，提升透明度，尊重并积极吸纳每一位投资者的声音，确保公司运作的规范与高效；二是吸引与激励行业精英，以自主创新为驱动，增强研发技术实力，持续提升国产基础电子元器件在全球的话语权，助力新质生产力发展；三是建立多元化的融资渠道，满足公司长期发展的资金需求，增强抗风险能力。 二、发行人现代企业制度的建立健全情况 公司已建立一套科学、高效的现代企业制度，确保了公司治理结构的健全与内部控制体系的完善。公司股东大会、董事会、监事会及管理层各司其职，相互独立又相互监督，保障了公司治理制度均能得到有效执行。同时，公司高度重视全体投资者的价值回报，制定了明确的利润分配计划和长期回报规划，通过建立长期、稳定的分红政策，让全体投资者共享企业发展成果。 三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 本次发行的募集资金将投资于德清石英晶体元器件生产基地建设项目、新增3亿只微型化石英晶体谐振器晶体振荡器研发及产业化项目、总部运营中心建设项目及补充流动资金。这些投资将助力公司实现产能的高水平建设，提升生产效率，推进产品迭代升级，同时提升公司技术优势及研发成果转化，进而增强公司的市场竞争力。 四、发行人持续经营能力及未来发展规划 秉承“立足中国，面向世界”的使命和“以先进技术、优异品质、完善服务，成为晶体产业中最具竞争优势的品牌”的愿景，经过三十余年发展，公司能够积极防范和应对各种不利风险因素，并已成长为国际知名的石英晶体元器件生产商，具备良好的持续经营能力。 未来，公司将继续深耕石英晶体元器件行业，加强自主创新，持续为客户提供质量稳定、高性能的产品，巩固和扩大在全球石英晶振行业的优势，为投资者创造更大的价值。 本次发行概况 目录 发行人声明...................................................................................................................1 致投资者声明...............................................................................................................2 一、发行人上市的目的.........................................................................................2二、发行人现代企业制度的建立健全情况.........................................................2三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划.........................................2四、发行人持续经营能力及未来发展规划.........................................................2 本次发行概况...............................................................................................................4 第一节释义..................................................................................................................9 第二节概览...............................................................................................................14 一、重大事项提示...............................................................................................14二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................16三、本次发行概况...............................................................................................17四、公司主营业务...............................................................................................18五、发行人板块定位情况...................................................................................20六、主要财务数据和财务指标...........................................................................22七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...................................22八、发行人选择的具体上市标准.......................................................................23九、公司治理特殊安排等重要事项...................................................................23十、募集资金运用与未来发展规划...................................................................23 第三节风险因素........................................................................................................25 一、与发行人相关的风险...................................................................................25二、与行业相关的风险.......................................................................................30三、其他风险.......................................................................................................31 第四节发行人基本情况............................................................................................32 一、公司基本情况...............................................................................................32二、公司设立情况...............................................................................................32三、报告期内股本、股东变化情况...................................................................34 四、公司成立以来的重要事件...........................................................................36五、公司在其他证券市场的上市或挂牌情况...................................................37六、公司股权结构...............................................................................................37七、子公司及参股公司的基本情况...................................................................38八、实际控制人及持股5%以上股东的基本情况............................................38九、发行人股本情况...........................................................................................44十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员...........................................53十一、发行人申报前已实施的股权激励...........................................................65十二、发行人员工情况.......................................................................................66 第五节业务与技术....................................................................................................69 一、公司主营业务、主要产品的基本情况.......................................................69二、公司所处行业基本情况...............................................................................80三、公司主营业务的具体情况......................................................................... 117四、公司主要固定资产和无形资产.................................................