区块链白皮书（2023年）

前言党的二十大报告提出，加快发展数字经济，促进数字经济和实体经济深度融合，打造具有国际竞争力的数字产业集群。区块链通过与相关信息技术的融合应用，正成为促进实体经济提质增效和数字经济创新发展的重要数字基础设施，助力构建以数据为关键要素的数字经济，在新一轮科技革命和产业变革中迸发勃勃生机。过去一年，全球主要国家和地区正加快基于区块链的下一代互联网（Web3.0）战略布局，持续探索新场景新业态，带动区块链技术、应用和产业迎来新发展机遇。技术层面，公有链和联盟链面向高扩展、高性能和高安全持续演进，不同类型链在节点准入机制、部署模式等方面开始融合互鉴，支持大规模节点和海量交易的开放联盟链正成为区块链技术创新的重要方向。应用层面，区块链技术与实体经济、民生服务等领域深度融合，持续向千行百业渗透，各类创新应用层出不穷，规模化效应逐步凸显。基于区块链的数字资产、数字身份等作为支撑数字空间价值流转的关键组件，正深化数字技术融合创新，催生众多新应用新业态，创造数实融合新模式。此外，区块链通过独特的机制正在成为促进数据要素供给流通与价值释放的重要基础设施，为构建Web3.0应用生态提供有力支撑。产业层面，多国政府积极布局Web3.0发展，着力提升区块链治理及监管能力，沿不同路径持续推进区块链基础设施建设。我国区块链产业布局更加全面、协作更加紧密，标准体系日益完善，区块链基础设施建设初见成效，国产自主生 态正稳步发展壮大。 总的来看，我国区块链技术实力明显提升，应用创新百花齐放，区域和行业基础设施初步形成，但同时也面临着技术自主创新能力较为薄弱、联盟激励机制尚未成型、基础设施建设缺乏统筹等困难和挑战。展望未来，Web3.0和数据要素有望成为区块链技术应用创新的重要突破口，为此需要我们准确把握机遇、迎接挑战，助推我国区块链产业生态健康发展。本白皮书是中国信息通信研究院（以下简称“中国信通院”）自2018年以来的第六本《区块链白皮书》。今年的版本在之前基础上，重点融入了“2023年区块链生态及产业发展情况调研”（以下简称“2023年区块链产业调研”）相关结果分析，并系统梳理了2023年国内外区块链技术、应用创新热点，以及产业生态发展新动态，特别是在全球Web3.0快速推进、数据要素价值加快释放的背景下，展望我国区块链技术应用和产业发展新趋势。 目录一、全球区块链总体发展概述................................................................................... 1（一）全球区块链产业增速放缓，国际标准稳步推进.................................... 1（二）基础设施建设规模初显，助推跨领域应用创新.................................... 3（三）Web3.0发展前景广阔，产业发力生态建设...........................................4二、我国区块链总体发展概述................................................................................... 6（一）我国区块链产业格局稳定，标准体系持续完善.................................... 6（二）城市级基础设施加快推进，服务区域生态共建.................................. 10（三）多地政府积极布局Web3.0，产品出海步伐加快.................................14三、区块链技术发展态势......................................................................................... 15（一）公有链技术聚焦可扩展性提升，可验证计算研发活跃...................... 16（二）联盟链技术面向应用深度优化，国产产品生态稳步壮大.................. 17（三）开放联盟链成技术发展新方向，面向区域行业加速渗透.................. 20四、区块链应用发展态势......................................................................................... 21（一）公共服务应用打通数据堵点，助推数据价值释放.............................. 21（二）实体经济应用促进产业协同，推动数实融合发展.............................. 23（三）数字资产应用拓展要素边界，赋能多方价值互联.............................. 25（四）数字身份应用支撑信任传递，夯实数字空间基石.............................. 26五、区块链监管体系发展态势................................................................................. 28（一）全球多地加强数字资产监管，审慎发展态度明显.............................. 28（二）我国技术监管兼顾发展安全，监管举措逐步细化.............................. 30（三）技术创新驱动监管优化升级，助力拓展应用边界.............................. 32六、我国区块链发展面临的挑战与展望................................................................. 34（一）主要挑战.................................................................................................. 34（二）发展展望.................................................................................................. 35 图 目 录图1全球/中国区块链年度新增企业数量................................................................. 1图2各批次备案区块链企业数量.............................................................................. 7图3 2023年我国区块链企业省份分布...................................................................... 7图4 2020-2023年国内典型区块链产品CTPS性能平均值................................... 18图5国内外底层链产品占比情况............................................................................ 19表 目 录表1国际标准化组织区块链标准研制情况.............................................................. 3表2国内已发布区块链标准情况.............................................................................. 9表3国内部分典型城市区块链基础设施建设情况一览表.................................... 10表4地方相关政策梳理............................................................................................ 31 1一、全球区块链总体发展概述最近一年，随着Web3.0、数据要素等概念深化，全球区块链产业迎来新发展。区块链产业格局趋于稳定，企业新增数量、资本活跃程度放缓，标准化布局日益完善。区块链基础设施建设规模初显，面向Web3.0的新一代互联网的技术应用体系逐步形成，成为区块链生态发展的重要引擎。（一） 全球区块链产业增速放缓，国际标准稳步推进全球新增区块链企业数量下降，中美两国企业保持领先。受宏观环境等多重因素叠加影响，全球区块链企业数量增长明显放缓。截至2023年12月，全球共有区块链企业10291家，且主要集中在美国、中国，其他国家和地区区块链企业数量略有减少。区块链企业的国家和地区分布方面，中国和美国分别有2802家和2697家，占比分别为27%和26%，处于领先水平。2023年新成立的区块链企业主要从事创新业务，包括加密货币交易、Web3.0、NFT、DeFi等。图1全球/中国区块链年度新增企业数量 来源：中国信息通信研究院 2全球区块链企业融资放缓，美国“一枝独秀”。2023年受多国加密货币监管政策收紧，年初FTX等加密货币交易所倒闭等因素影响，2023年前三季度全球区块链企业融资979笔，总金额60.54亿美元，比2022年同期分别下降32%和77%。受益于美国相对宽松的监管环境和发达的金融服务市场，2010年至2023年第三季度美国区块链企业融资金额全球占比达到50.0%，远高于其他国家，英国（10.3%）、新加坡（4.8%）、中国（4.7%）占比相对较高。截至2023年10月，全球区块链独角兽（市值估值10亿美元以上）企业数量达到131家。估值排名前五的分别是：Binance（450亿美元）、Upbit（170亿美元）、Ripple（150亿美元）、Blockchain. com（140亿美元）和OpenSea（130亿美元）。在地域方面，美国区块链独角兽数量最多，总计71家，大幅领先其他国家。国际主要标准化组织加快区块链标准制定，我国成为标准研制重要力量。区块链是多种技术的融合创新应用，对标准化要求较高，特别是区块链技术逐步在关键领域落地应用，各国对标准化工作的重视程度也在不断提升。自2016年起，ITU-T（国际电信联盟电信标准分局）、ISO（国际标准化组织）等纷纷组建区块链标准研制工作组。在区块链国际标准工作组建立及标准贡献度方面，我国均占有一席之地。组织建设方面，ITU-T、ISO等国际标准化组织已设立16个工作组和研究组，推动区块链标准研制工作，其中我国参与14个，如表1所示。标准研制方面，ITU-T共发布区块链标准45项，我国参与19项。ISO/TC 307（区块链和分布式记账技术委员会）共发布区块 3链标准11项，我国参与3项。全球企业和研究机构正全面参与区块链国际标准制定，并取得阶段性成果，还将进一步提升区块链技术应用标准化水平。表1国际标准化组织区块链标准研制情况组织名称发布数量工作组领域我国参与情况ITU-T45ITU-T SG2区块链+管理参与ITU-T SG5区块链+能效参与ITU-T SG11区块链+网络参与ITU-T SG13区块链+NGN参与ITU-T SG16区块链技术参与ITU-T SG17区块链+安全参与ITU-T SG20区块链+物联网参与ISO/TC30711ISO/TC 307/WG 1基础参与ISO/TC 307/WG 3智能合约及其应用参与ISO/TC 307/WG 5治理参与ISO/TC 307/WG 6用例参与ISO/TC 307/WG 7互操作性参与ISO/TC 307/WG 8NFT——ISO/TC