天润科技：2025年一季度报告

第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人陈利、主管会计工作负责人弓龙社及会计机构负责人（会计主管人员）弓龙社保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 财务数据重大变动原因： 年初至报告期末（1-3月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 □是√否 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的合规情况 重大事项详情、进展情况及其他重大事项√适用□不适用 （一）股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 2022年10月14日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2022年股权激励计划（草案）>的议案》《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2022年股权激励计划激励对象名单>的议案》《关于公司<2022年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事凤建军作为征集人就公司2022年第四次临时股东大会审议的有关议案向公司全体股东征集表决权。同日，公司召开第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2022年股权激励计划（草案）>的议案》《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2022年股权激励计划激励对象名单>的议案》《关于公司<2022年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。 2022年10月15日至2022年10月24日，公司对本次股权激励计划拟授予激励对象及拟认定核心员工的名单在公司内部信息公示栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到员工对本次拟激励对象及拟认定核心员工名单提出的异议。公司于2022年10月25日披露了《监事会关于对拟认定核心员工 的核查意见》和《监事会关于2022年股权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 2022年10月31日，公司召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022年股权激励计划（草案）>的议案》《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2022年股权激励计划激励对象名单>的议案》《关于公司<2022年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股权激励计划有关事项的议案》。公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露了《关于2022年股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-113）。 2022年10月31日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过《关于向激励对象授予权益的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 2022年10月31日，公司召开第四届监事会第八次会议，审议通过《关于向激励对象授予权益的议案》。公司监事会对2022年股权激励计划权益授予事项进行了核查并发表了同意的意见。 2023年11月1日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销2022年股权激励计划部分股票期权的议案》《关于调整2022年股权激励计划股票期权行权价格的议案》《关于2022年股权激励计划第一个解除限售期解除限售条件及第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会薪酬与考核委员会审议并同意了相关事项。 2023年12月19日，公司完成2022年股权激励计划第一个行权期限制性股票解除限售申请工作，并发布《股权激励计划限制性股票解除限售公告》，可交易日为2023年12月22日。 2024年1月5日，公司完成2022年股权激励计划第一个行权期股票期权行权工作，并发布《2022年股权激励计划第一个行权期股票期权行权结果公告》（公告编号：2024-001），可交易日为2024年1月10日。 2024年10月25日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整2022年股权激励计划相关事项的议案》《关于2022年股权激励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的议案》《关于2022年股权激励计划第二个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》，董事会薪酬与考核委员会审议并同意了相关事项。并于2024年10月29日发布了《关于2022年股权激励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的公告》（公告编号：2024-070）、《关于2022年股权激励计划第二个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-071）。 2024年11月18日，公司完成了2022年股权激励计划部分股票期权注销的工作，并发布《2022年股权激励计划部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2024-079）。2024年12月10日，公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理完毕回购股份的注销手续，并于2024年12月12日发布《回购股份注销完成暨股份变动公告》（公告编号：2024-086）。 2025年4月25日，公司召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2022年股权激励计划第三个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的议案》《关于2022年股权激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》，董事会薪 酬与考核委员会审议并同意了相关事项。 （二）已披露的承诺事项 公司实际控制人或控股股东在公司新三板挂牌时所做出的相关承诺，在本报告期内正常履行，没有出现违反承诺的现象。 公司、实际控制人或控股股东、董监高等在向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市时所做出的相关承诺，详见公司在北交所官网信息披露平台披露的招股说明书（注册稿）之九：重要承诺；截止本报告披露之日，相关承诺正常履行。 公司、激励对象在实施股权激励计划时做出的相关承诺，详见公司在北交所官网信息披露平台披露的《陕西天润科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）》（公告编号：2022-097），截至本报告披露之日，相关承诺正常履行。 （三）资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 报告期末，公司因项目履约专户存储的保函保证金共905,256.99元，该履约保证金在履约义务结束前处于冻结状态。 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)合并资产负债表 (二)母公司资产负债表 (三)合并利润表 (四)母公司利润表 (五)合并现金流量表 (六)母公司现金流量表