长城证券：2024年年度报告
2024年年度报告 证券代码：002939 证券简称：长城证券 第一节重要提示、目录和释义 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司负责人王军、主管会计工作负责人李翔及会计机构负责人（会计主管人员）阮惠仙声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 三、本报告经公司第三届董事会第十次会议审议通过。本公司全体董事均亲自出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。 四、本公司年度财务报告已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 五、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 六、公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为： 以总股本4,034,426,956股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.92元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。 七、风险提示： 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况的影响。公司所处的证券行业具有较强的周期性，根据对宏观经济形势、行业发展状况及公司经营情况的分析，未来存在公司经营业绩随着我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险等。请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”相关内容，并特别注意上述风险因素。 目录 第一节重要提示、目录和释义.............................................................................................1第二节公司简介和主要财务指标.........................................................................................5第三节管理层讨论与分析..................................................................................................17第四节公司治理................................................................................................................41第五节环境和社会责任.....................................................................................................73第六节重要事项................................................................................................................74第七节股份变动及股东情况..............................................................................................89第八节优先股相关情况.....................................................................................................96第九节债券相关情况.........................................................................................................97第十节财务报告..............................................................................................................106 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件｡ 三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、其他有关资料。 释义 第二节公司简介和主要财务指标 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站深圳证券交易所网站（www.szse.cn） 四、注册变更情况 五、各单项业务资格 公司及公司所设证券营业部、分公司均持有中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》。公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；证券投资基金托管业务。 截至报告期末，公司及子公司各单项业务资格如下： （一）经纪业务相关资格 六、公司历史沿革 长城证券股份有限公司，原为长城证券有限责任公司，系经中国人民银行银复[1995]417号文批复，于1996年5月2日领取企业法人营业执照，成立时注册资本为15,700万元。 2000年3月8日，经中国证监会证监机构字[2000]43号文核准，公司注册资本由15,700万元增至82,500万元；2006年4月21日，经中国证监会证监机构字[2006]75号文核准，公司注册资本由82,500万元增至92,500万元；2007年4月17日，经中国证监会证监机构字[2007]87号文核准，公司将部分股东认购的64,200万元次级债转增股本，注册资本由92,500万元增至156,700万元；2007年12月26日，经中国证监会证监机构字[2007]342号文核准，公司注册资本由156,700万元增至206,700万元。 2015年3月31日，公司召开了长城证券股份有限公司创立大会等会议，长城证券有限责任公司整体变更为长城证券股份有限公司，并于2015年4月17日完成了上述变更的工商登记及监管备案。 2015年11月30日，公司注册资本由206,700万元增至279,306.4815万元，并于2015年12月28日经深圳证监局深证局机构字[2015]97号文备案。 经中国证监会证监许可[2018]808号文核准，2018年10月26日，公司首次公开发行股票310,340,536股在深交所上市，股票代码：002939。首次公开发行完成后，公司注册资本由279,306.4815万元增至310,340.5351万元。 经中国证监会证监许可[2022]686号文核准，2022年8月22日，公司非公开发行股票931,021,605股在深交所上市。本次发行完成后，公司注册资本由310,340.5351万元增至403,442.6956万元。 七、公司组织机构情况 （一）公司组织机构 （二）境内外重要分公司 截至2024年末，本公司共设有16家分公司，均为境内分公司，无境外分公司。公司分公司基本情况如下表所示： （四）证券营业部数量和分布情况 八、其他有关资料 九、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 公司最近一个会计年度经审计利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值否 十、境内外会计准则下会计数据差异 （一）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 （二）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 （三）境内外会计准则下会计数据差异原因说明 不适用 十一、分季度主要财务指标 合并 母公司 否 十二、非经常性损益项目及金额 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 公司本期不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 不适用 十三、母公司净资本及有关风险控制指标 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业的情况 2024年是实现“十四五”规划目标任务的关键一年，在党中央坚强领导及政府带领下，我国全年经济社会发展主要目标任务顺利完成，高质量发展扎实推进，新质生产力稳步发展，经济实力、科技实力、综合国力持续增强，中国式现代化迈出新的坚实步伐。2024年，证券行业呈现出积极而深刻的变化：随着资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系出台，资本市场基础制度系统性重塑；随着“支持科技十六条”“科创板八条”等政策文件出台，新质生产力澎湃动能进一步激发；证券基金机构互换便利首批操作顺利落地，第二批已正式启动，全力维护资本市场平稳运行。根据中证协发布数据，截至2024年末，证券行业总资产为12.93万亿元，净资产为3.13万亿元，净资本为2.31万亿元；2024年，全行业150家证券公司实现营业收入4,511.69亿元，实现净利润1,672.57亿元，资产质量、资本实力和抗风险能力保持稳健。 证券行业积极践行金融强国使命，全力促进新质生产力发展，尽责履行财富“管理者”职能，持续助力中资企业全球化布局。在主动服务国家战略、做专做精主业的同时，证券行业积极推进并购重组，力求通过优化资源配置、强化内生动力，努力实现自身的高质量发展，积极探索差异化、特色化发展道路，奋力向一流投资银行的目标冲刺。证券公司通过全产业链金融服务助力新质生产力发展，在投资银行业务方面重点服务战略性新兴产业和高新技术产业，通过设立专项基金、加大投资力度等方式，围绕新一代信息技术、新能源新材料等代表新质生产力的行业挖掘项目，投早、投小、投硬科技，引导更多资源要素向新质生产力集聚。同时，随着公募基金行业费率改革工作稳步推进，行业逐步回归研究本源；互换便利操作有助于证券公司盘活存量资产、提升资本使用效率，权益投资和做市的空间进一步打开；“跨境理财通”2.0的正式启动，则为证券公司“出海”增添了强劲助力。 根据中证协统计数据，2024年，公司营业收入位列行业第30名；净利润位列行业第26名；在细分业务领域，财务顾问业务净收入位居行业第22名；投资咨询业务净收入位居行业第22名。2024年，公司各项改革发展工作获得广泛认可，斩获政府、监管部门和权威媒体主办奖项70余项，涉及公司专业能力、公司治理、科技创新、社会责任、品牌文化等多个领域，受到市场和社会的广泛好评，企业形象和社会声誉显著提升。 二、报告期内公司从事的主要业务 公司坚持以客户为中心，洞察客户需求，向个人、机构及企业客户提供多元、全方位的金融产品和服务，并从事自营投资与交易，主要业务如下： 财富管理业务：接受委托代理客户买卖股票、基金、债券等有价证券，为客户提供投资咨询、投资组合建议、产品销售、资产配置等增值服务，赚取手续费及佣金收入；为客户提供融资融券、股票质押式回购及约定购回交易等资本中介服务，赚取利息收入。 投资银行业务：为客户提供发行上市保荐、股票承销、债券承销、非金融企业债务融资工具、资产证券化、资产重组、收购兼并等股权融资、债务融资和财务顾问服务，赚取承销费、保荐费及财务顾问费收入。 资产管理业务：为客户提供集合资产管理、单一资产管理
