戈碧迦：2025年一季度报告

第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人吴林海、主管会计工作负责人华凯及会计机构负责人（会计主管人员）李金蓉保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 单位：元 财务数据重大变动原因： 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份 □是√否 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的合规情况 重大事项详情、进展情况及其他重大事项√适用□不适用 一、诉讼、仲裁事项： 1、2025年3月10日，公司起诉惠州市新聚华光学科技有限公司，请求法院判令被告支付我司货款26681.52元，并以26681.52元为基数，按日万分之六支付自2024年1月1日起至付款之日止的违约金，支付律师费5000元。截至本报告披露日，此诉讼案件已达成和解，被告方已支付货款，公司撤诉结案。 二、对外提供借款事项情况： 对外提供借款原因及对公司的影响： 对外借款原因：公司按照规章制度，对上述二名员工提供借款用于其安家性质的购房需求。 对公司影响：公司按照规章制度，恪守企业制度文化和履行对员工的社会责任，为重要员工提供借款，有利于公司企业文化塑造及建设。同时上述借款金额较小，不会对公司的生产经营及持续经营能力造成重大不利影响。 三、其他重大关联交易事项： 1、公司2025年度预计向金融机构申请不超过人民币9亿元的综合授信额度，用于办理银行贷款、银行承兑汇票、融资租赁等各种贷款及融资业务。公司2025年度向金融机构申请的授信额度最终以金融机构实际审批的授信额度为准，并按金融机构的要求提供相关担保。上述融资预计由公司关联方虞顺积、虞国强、吴林海、杨景顺、华凯、陈余姐提供担保，预计发生关联担保金额合计不超过9亿元人民币，实际关联担保金额最终以金融机构审批的额度为准。 公司关联企业、董事、高管及直系亲属等关联方为公司融资所作担保系无偿担保行为，不存在收费情形，未损害公司及其他非关联股东的利益。详见公告：2025-004。 2、公司因业务发展需要，公司子公司拟续租关联方浦江晶凯隆工贸有限公司位于浦江经济开发区一点红大道180号面积997.92平方米的仓库及办公场所，并拟与关联方浦江晶凯隆工贸有限公司签订《房屋租赁合同》。详见公告：2025-007。 3、公司因业务发展需要，拟续租关联方秭归紫昕集团有限责任公司位于秭归县茅坪镇九里工业园区（原湖北星云特种玻璃加工有限公司）面积约7552.8平方米厂房作为仓库之用，并拟与关联方秭归紫昕集团有限责任公司签订《房屋租赁合同》。详见公告：2025-008。 上述关联交易遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害其他非关联股东的利益情形，不会对公司经营及财务产生重大影响，且上述关联交易为公司业务发展和日常经营的正常所需，有利于公司持续稳定经营，符合公司和全体股东的利益。 四、其他员工激励措施： 1、“桐碧迦”员工持股平台的基本情况： 公司于2015年6月设立了员工持股平台秭归桐碧迦企业管理咨询中心（有限合伙）。目的为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住公司优秀人才，充分调动公司管理层及员工的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和管理层、员工个人利益结合在一起，促进公司长期、持续、健康发展。 桐碧迦目前共有17名合伙人，除实际控制人和张小瑞（已退休）外，均为与发行人签订劳动合同并领取薪酬的员工，包括董事（不包含独立董事）、监事、管理人员及员工，不存在外部股东。报告期内，桐碧迦持股平台无增减激励人员，亦无新增其他激励措施。2、公司2025年股权激励计划（草案）基本情况： 2025年3月6日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过《关于公司<2025年股权激励计划（草案）>的议案》。 2025年3月6日，公司召开第五届监事会第六次会议，审议通过《关于公司<2025年股权激励计划（草案）>的议案》。 2025年4月2日，公司召开2025年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司<2025年股权激励计划（草案）>的议案》。 本次实施股权激励的目的是进一步增强公司核心经营管理团队与公司共同成长和发展的价值理念和企业文化，激发核心团队和骨干员工的积极性和创造性，促进公司持续、稳定、健康发展，优化 薪酬与分配机制、不断完善中长期激励机制和文化，吸引和留住优秀管理人才与技术、业务骨干，提升核心员工的稳定性及凝聚力。 具体内容详见公司于北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司2025年股权激励计划（草案）》（公告编号：2025-019）。 五、已披露的承诺事项： 公司已披露的承诺事项具体内容详见公司于2024年3月11日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《戈碧迦：招股说明书》（https://www.bse.cn/disclosure/2024/2024-03-11/1710153861_037009.pdf），报告期内相关承诺情况无重大变化，承诺人均正常履行上述承诺，不存在违反承诺的情形。 资产权利受限事项对公司的影响： 公司资产权利受限类别主要是固定资产，上述资产抵押目的是向金融机构借款，用以保障公司经营资金充足。上述固定资产抵押不影响公司正常生产，同时抵押资产比例相对较低，公司现金流充足，债务违约风险较小，因此上述资产抵押不会对公司正常生产经营造成重大影响。 七、被调查处罚的事项： 该事项具体情况：孙道文作为上市公司戈碧迦董事，其子担任执行事务合伙人的企业与其配偶在六个月内卖出又买入上市公司股票，构成短线交易，鉴于违规事实及情节，2025年1月15日，北京证券交易所对公司外部董事孙道文采取出具警示函的自律监管措施。2025年4月15日，中国证券监督管理委员会湖北证监局决定对孙道文采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)合并资产负债表 单位：元 (二)母公司资产负债表 (三)合并利润表 (五)合并现金流量表