兴业证券：兴业证券2024年年度报告

2024 年度报告兴业证券股份有限公司 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人许清春及会计机构负责人（会计主管人员）马亚静声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案 公司已实施 2024 年中期分红，每 10 股派送现金红利 0.3 元（含税），共分配现金红利 259,079,618.82 元（含税）。 2024 年年度利润分配预案：以公司分红派息股权登记日的股份数为基数，拟向全体股东每 10 股派送现金红利 1 元（含税），以公司 2024 年末股本 8,635,987,294.00 股计算，共分配现金红利 863,598,729.40 元（含税）。此预案尚需提交股东大会审议。 公司 2024 年中期和年度现金分红总额 1,122,678,348.22 元（含税），占归属于上市公司普通股股东净利润比例为54.52%。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司发展战略、经营计划等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析 - 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 -（四）可能面对的风险”中相关陈述。 十一、其他 □适用 √不适用 董事长致辞 各位股东： 2024 年，是全面贯彻党的二十大精神的深化之年，是新中国成立 75 周年的重要历史节点。在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，我国坚持稳中求进总基调，以深化改革激发市场活力，以制度型开放拓展发展空间，充分展现了我国经济基础稳、优势多、韧性强、潜能大的特点。资本市场领域一揽子增量政策落地见效，高质量发展的基础和条件不断巩固，为金融强国建设奠定坚实基础。兴业证券坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十届三中全会精神，把服务实体经济作为践行金融报国使命的重要抓手，积极抢抓市场机遇，锚定一流投资银行建设目标，着力提升核心竞争力，公司经营管理稳中有进、进中提质、趋势向好。 日日自新，做深改革转型。坚持守正创新与破局求变并进，把握发展机遇，推进核心业务转型升级取得丰硕成果。财富管理实现量质提升，财富管理客群有效户首破百万大关；数字赋能构建敏捷生态，线上服务体系不断完善，平台化拓客效率有效提升，核心渠道合作持续深化；专业队伍建设成果丰硕，买方投顾赋能体系有效搭建；大投行业务集团一体化经营稳步推进，投行境内外一体化管理模式初步构建，债权融资业务与分支机构协同不断深化，分公司大机构业务专业能力持续提升；自有资金投资收益同比显著提高。 专注本源，做优主责主业。全力践行金融工作的政治性、人民性，以服务实体经济发展和人民美好生活需要为主线，奋力书写金融“五篇大文章”。坚持为重大战略、重点领域、重点产业提供优质金融服务，助力多家新质生产力领域企业完成股权融资，加速推广复制“专精特新”系列股权投资基金；“四位一体”绿色证券金融服务体系持续发力，投融资服务规模超 1150 亿元；以客户为中心、平台为载体、数智为引擎的数字金融服务体系建设不断迈上新台阶；年内新获跨境理财通、互换便利业务、碳排放权交易等多项创新业务资格，满足投资者综合金融服务需求的能力进一步提升；坚持为投资者提供更丰富普惠的投资选择，加大优质养老金融产品服务供给，兴证全球基金养老 FOF 基金 Y 份额保有规模位居行业前列；投资者教育与保护工作再受表彰，成为全行业唯一实现两个实体国家级投教基地同时获得优秀评级的券商。 精进臻善，做专特色优势。持续在优势业务领域发扬专长、培育特色，积极参与和探索金融创新。发行全国首单农贸市场公募 REITs、全国首单新能源汽车知识产权 ABS 等创新项目；债券投顾业务综合服务体系持续完善，业务收入创历史新高；研究业务优势稳固，荣获新财富最佳分析 师评选“本土最佳研究团队”第三名，连续九届荣膺前五；销售业务蝉联新财富最佳销售团队第一名，基金 TOB 业务继续呈现较快增长；托管业务再上新台阶，公募与私募托管规模均处于行业前列；金融产品代销业务保持在行业第一梯队，产品体系持续丰富。 久久为功，做实社会责任。将公益事业融入公司基因，走出独具兴证特色的慈善公益道路。持续深化闽宁、闽藏等东西部对口帮扶及福建地区乡村振兴工作，主动开展抗洪救灾等社会突发事件救助行动，荣获中国红十字会奉献奖章；公司明晟 ESG 评级升至 A 级，连续三年入选中国上市公司协会“可持续发展最佳实践案例”；当选中国证券业协会发展战略、声誉与品牌维护专业委员会副主任委员单位，社会责任实践获广泛认可；深化证券行业文化建设，厚植“专业、责任、创新、协同”的兴证特色文化，持续保持行业标杆。 2025 年正值“十四五”收官与“十五五”启航的交汇，全球新一轮科技革命与产业变革深度融合，我国正加速构建以人工智能、量子信息、生物技术等为核心的新质生产力体系。随着资本市场各项改革举措落地见效，资源配置枢纽功能凸显，科技 - 资本 - 产业良性循环加速形成，将为实体经济高质量发展、民生福祉提升注入强劲动能。 征程万里，奋楫者先。兴业证券将以金融报国为舵，以“双轮联动”为帆，锻造服务实体经济和居民资产配置的硬核实力，加速向一流证券金融集团迈进，以卓越业绩回报股东信任，以更强担当助力金融强国建设，于时代浪潮中镌刻兴证篇章！ 董事长 二〇二五年四月 公司所获荣誉 集团主要奖项与荣誉 福建省企业与企业家联合会、福建社会科学院、福建省广播影视集团 中央国债登记结算有限责任公司 自营结算 100 强 福建企业 100 强、福建服务业企业 100 强 组织与人才发展研究院 中共福建省委金融委员会办公室、中国人民银行福建省分行、国家金融监督管理总局福建监管局、中国证券监督管理委员会福建监管局 第六届云图奖数字化赋能活动实践奖金奖 福建省十大金融创新项目 证券信息技术研究发展中心 中国金融思想政治工作研究会 行业信创课题最具创新价值奖 全国金融系统思想政治工作和文化建设优秀调研成果二等奖、优秀奖 全国金融系统思想政治工作和文化建设调研工作优秀组织奖“人民金融·以学铸魂建新功”主题案例优秀成果一等奖 中国红十字会 中国红十字奉献奖章 中国证监会 福建省红十字会 全国证券期货投资者教育基地考核 - 兴业证券投教基地、兴业证券古田投教基地获评“优秀” 福建省红十字人道金质奖章 上海证券交易所 福建省民政厅、福建省慈善总会 信息披露工作“A”类评价、先锋科创板股票做市商 第六届善行八闽公益慈善项目大赛二等奖、优秀奖 深圳证券交易所 优秀债券做市商、优秀期权参与机构 中国内部审计协会 财联社 “高质量审计成果促进组织完善治理”典型案例 第四届“绿水金山奖”ESG 金融年度大奖 每日经济新闻 中国上市公司协会 中国证券业上市公司品牌价值榜 TOP30 上市公司董事会最佳实践案例、上市公司董办最佳实践案例、上市公司投资者关系管理最佳实践奖、上市公司 ESG 最佳实践案例 人民网 建设金融强国创新实践案例 福建省直机关文明办 南方周末 省直机关“我在乡间有亩田”优秀志愿服务组织 年度杰出责任企业 中国证券报 投资时报 证券公司文化建设金牛奖、证券行业 ESG 金牛奖、金牛成长证券公司 ESG 绿色公司之星 中国基金报 证券时报 第八届中国券商英华示范案例：优秀财富管理品牌示范案例、优秀券商 APP 示范案例、优秀券商社会责任示范案例、优秀券商绿色金融示范案例；兴证资管荣获成长资管示范机构 中国证券业数字化先锋 APP 君鼎奖 财经杂志 中国经营报 长青奖——可持续发展绿色奖 “CSR 竞争力”责任典型案例精选——可持续发展示范企业 业务奖项 财富管理业务 每日经济新闻 香港联交所 兴证全球基金荣获金鼎奖：最具实力养老投资团队、最具实力基金互金团队、最具实力专户投资经理 长期贡献证券数据内地券商大奖、港股通投资者教育优异券商奖 新浪财经 新财富 兴证全球基金荣获最佳 ESG 公司奖：最佳养老基金公司、最具社会责任基金公司、最佳投资者教育基金公司、最具影响力投教项目 第六届新财富最佳投资顾问评选：最佳投顾团队第五名、卓越组织奖 中国基金报 绿色金融 60 人论坛 中国基金业英华奖（ETF20 周年特别评选）：优秀 ETF 销售商、优秀 ETF 营销案例兴证全球基金荣获基金投顾创新（案例）金牛奖 兴证全球基金荣获年度绿色金融案例：最佳金融机构 上海期货交易所 兴证期货荣获年度做市业务银奖、技术护航先锋奖、优秀会员奖 证券时报 中国证券业财富服务品牌君鼎奖 大连商品交易所 兴证期货荣获机构服务优秀会员；优秀会员；年度聚乙烯期货、聚氯乙烯期货优秀做市商 财联社 财富管理·华尊奖：最佳投顾团队奖、最佳基金投顾奖、最佳 ETF 生态奖 郑州商品交易所 兴证全球基金荣获绿水青山·最佳 ESG 投资实践奖；财富管理·华尊奖：最佳财富管理机构奖、最佳财富管理品牌奖、最佳投资者教育奖 兴证期货荣获期权仿真大赛全赛段优秀成长奖 广州期货交易所 21 世纪经济报道 兴证期货荣获年度工业硅期货做市商银奖 优秀基金投顾示范品牌、21 世纪卓越 ETF 投顾人才培养案例 中国金融期货交易所 兴证期货荣获优秀会员综合奖金奖 期货日报 母基金周刊 兴证期货荣获最佳商品期货产业服务奖、最佳金融期货服务奖、最佳数字化转型期货经营机构、中国金牌期货研究所、年度最佳资产管理领航奖、年度优秀资管产品、最佳能源化工产业期货研究团队、最佳乡村振兴服务及社会责任公益奖 兴证资本荣获新质生产力投资机构软实力排行榜：GP 榜单硬科技 TOP20 融资中国 母基金研究中心 兴证资本荣获中国私募股权投资机构 TOP100、中国最佳券商私募子公司、中国最佳券商母基金 兴证资本荣获最佳 PE 基金 TOP50、PE 基金最佳回报TOP30、最受青年投资人欢迎的直投基金机构 TOP15 中国风险投资研究院 投中网 兴证资本荣获中国影响力 PE 投资机构 TOP50、中国影响力国资投资机构 TOP50、中国新锐有限合伙人 TOP10 兴证资本荣获中国最佳券商私募基金子公司 TOP10、中国最佳私募股权投资机构 TOP100、最佳国资投资机构 TOP100、最佳母基金 TOP20、中国最受 GP 关注母基金 TOP30、中国最佳私募股权投资领域有限合伙人 TOP30 LP CLUB 兴证资本荣获年度母基金 LP 机构、股权投资类投资机构、受LP 关注股权类投资机构 TOP30、受市场关注医疗健康投资机构 TOP30、受市场关注硬科技投资机构 TOP30 36 氪 兴证资本荣获中国股权投资行业私募股权投资机构 TOP100 机构服务业务 上海证券报 新财富 第六届上证报最佳分析师评选：最具影响力证券研究机构第5 名、最佳 ESG 实践机构第 3 名 第二十二届新财富最佳分析师评选：本土最佳研究团队第 3 名、最佳 ESG 实践研究机构第 2 名、最具影响力研究机构第 4 名最佳销售服务团队第 1 名；最佳销售服务区域团队北京区域第 1 名、上海