Network-1 Technologies Inc 2024年度报告

☒年度报告，根据1934年证券交易法第13条或第15(d)款 截至2024年12月31日止财政年度 网络1科技有限公司 （根据其章程指定的注册人准确全名） 请用勾号勾选，说明注册人是否在过去的12个月内（或注册人被要求提交此类文件的时间段内）根据S-T规则第405条（本章节第232.405条）的规定，已提交所有必须提交的交互数据文件。是 ☒ 否 ☐ 请在括号内用勾号标明注册人是否为大型加速报告公司、加速报告公司、非加速报告公司、小型报告公司或新兴增长公司。参见《证券交易所规则》第12b-2条中“大型加速报告公司”、“加速报告公司”、“小型报告公司”和“新兴增长公司”的定义。 非加速申报 ☐新兴成长型企业 ☐大型加速文件 ☐ 小型报告公司 ☒加速提交者 ☐ 如果是一家新兴成长公司，请通过勾选标记表示注册人是否选择不使用根据《交易法》第13(a)节提供的延长过渡期来遵守任何新的或修订的财务会计准则。☐ 请通过勾选标记表明注册人是否已由为其审计报告编制或发布的注册会计师事务所就其根据萨班斯-奥克斯利法案第404(b)节（美国法典第15卷第7262(b)节）对内部财务报告控制有效性的评估提交报告和证明。☐ 如果证券根据该法第12(b)条进行注册，请在附件中表明，注册人的财务报表是否反映了之前发布的财务报表中的错误更正。☐ 请通过勾选来表示，上述任何错误更正是否为需要根据第240.10D.1(b)条款恢复分析相关恢复期间任何注册公司高级管理人员收到的基于激励的补偿的重述。☐ 请通过勾选标记来表明登记人是空壳公司（根据《法案》第12b-2条定义）。是 ☐ 没有 ☒ 截至2024年6月30日的最后交易日，非关联方持有的投票和非投票普通股的总市值（按照普通股最后交易的股价计算）约为2,802,7116美元，根据在纽交所美国交易所的收盘价计算。每个官员和董事持有的投票股，以及截至2024年6月30日，即最近完成第二季度的最后一个营业日，可能被视为拥有超过10%投票股权的个人所持有的投票股已排除在外。这一关联方地位的判定并不必然是对其他目的关联方地位结论性的判定。 截至2025年2月24日，登记注册公司普通股的流通股份数量为22,981,271股。 目录 第一部分 项目1. 商务事项项目1A. 风险因素项目1B. 未解决员工意见项目1C. 网络安全项目2. 财产项目3. 法律诉讼项目4. 矿山安全披露 第二部分 第五项：注册人普通股市场，相关股东事项及发行人购买股权证券23 第6项。（预留）25 条目 7. 管理层对于财务状况和经营成果的讨论与分析26 条款 7A. 市场风险的定量和定性披露32 条目 8. 财务报表及补充资料第32项第9条：会计和财务披露方面的变化及与会计师的分歧32 第9A项。控制与程序32 项 9B。其他信息33 项 9C. 关于阻止检查的外国司法管辖区的披露33 第三部分 第10项。董事、执行官员和公司治理34 条款11. 高管薪酬38 项目12. 某些受益所有者的安全所有权和管理及相关股东事务43 第13项。某些关系及关联交易和董事独立性45项14。首席会计师费用与服务45 第四章 第一部分 前瞻性陈述： 本年度10-K表格报告包含有关未来事件和预期的陈述，这些陈述为“前瞻性陈述”。本10-K报告中任何非历史事实的陈述，可能被视为根据修订后的1933年证券交易法第27A条或修订后的1934年证券交易法第21E条的含义的前瞻性陈述。前瞻性陈述基于一定的假设，提供对未来事件的当前预期，并包括任何不直接涉及历史或当前事实的陈述。包含“可能”、“将”、“预期”、“相信”、“预期”、“打算”、“可能”、“估计”、“继续”或“计划”等词语以及类似表述或变体的陈述旨在识别前瞻性陈述。这些陈述基于管理层根据目前可获得的信息所持有的信念和假设。此类前瞻性陈述受本报告及其他提交给证券交易委员会的文件中所述的与各种因素相关的当前风险、不确定性和假设的影响。在条件变化的情况下，如果任何一项或多项风险或不确定性成为现实，包括本报告第1A项和其他地方讨论的“风险因素”，或者如果我们的基本假设证明不正确，实际结果可能与本报告描述的有所不同。我们不承担更新这些前瞻性陈述的义务，也没有更新或修订这些前瞻性陈述的政策。读者应谨慎不要过度依赖前瞻性陈述，这些陈述仅就陈述作出之日的信息而言。除非上下文有其他要求，否则“Network-1”、“公司”、“我们”、“我们的”和“我们”等术语指Network-1 Technologies, Inc.及其全资子公司Mirror Worlds Technologies, LLC和HFTSolutions, LLC。 项目1. 业务 我们的主要业务是开发、许可和保护我们的知识产权资产。我们目前拥有106项美国专利，其中54项已到期，以及16项外国专利，涉及以下内容：（一）我们的M2M/IoT专利组合，涉及认证和使用eSIM（嵌入式用户识别模块）技术，该技术适用于物联网、机器对机器和其他移动设备，包括智能手机、平板电脑和计算机，以及汽车；（二）我们的HFT专利组合覆盖某些高级 高频交易相关技术，具体哪些发明解决了与速度和延迟相关的技术问题，并在交易系统中提供了关键的延迟收益，因为成败之间的差异可能以纳秒计算；（iii）我们关于在互联网上识别媒体内容并对其识别后采取进一步行动的使能技术的Cox专利组合；（iv）我们的远程电源专利，涉及通过以太网（PoE）电缆远程为网络设备供电，例如无线接入端口、IP电话和网络摄像头。;（v）与我们有关统一搜索和索引、在计算机系统中显示和归档文档的基础技术的镜世界专利组合。 我们向ILiAD生物技术有限责任公司（“ILiAD”）投资了700万美元，ILiAD是一家处于临床阶段的生物技术公司，拥有74项专利的独家许可权。截至2024年12月31日，我们按非完全稀释计算，持有ILiAD未发行股份的约6.5%，按完全稀释计算，持有约4.9%（考虑了所有未行使期权和认股权证的影响）。 我们当前的战略包括继续努力实现我们知识产权的货币化。此外，我们继续寻求获取额外的知识产权资产，以开发、商业化、许可或以其他方式实现货币化。我们的战略包括与发明家和专利所有者合作，协助其开发并实现其专利技术的货币化。我们的专利获取和发展战略是专注于获取高质量专利，管理层认为这些专利具有产生重大许可机会的潜力，正如我们在我们的远程电源专利和我们镜像世界专利组合中实现的那样。此外，我们还可以与第三方建立战略伙伴关系，以开发、商业化、许可或以其他方式实现其知识产权的货币化。 我们一直依赖我们的远程电源专利来获得大部分收入。我们的远程电源专利从2007年5月至2024年12月31日产生了超过1.88亿美元的收益。自2020年3月7日（专利到期日）起，我们不再因任何侵权期从我们的远程电源专利中获得收入。在截至2024年12月31日和2023年的这一年里，我们的远程电源专利产生了我们所有的收入。我们未来的收入很大程度上取决于我们对我们其他专利资产进行货币化的能力。 我们有一些待决诉讼，涉及我们对HFT专利组合中某些专利侵权主张的声明。此外，我们还对地区法院驳回我们针对Cox专利组合中某些专利的谷歌和YouTube案件的判决提起了上诉，该判决认为不存在侵权行为（参见本年度报告第20页的“法律诉讼”）。 截至2024年12月31日，我们拥有现金及现金等价物和可交易证券共计4,060万美元，流动资金4,006.6万美元。根据我们当前的现金状况，我们相信在可预见的未来，我们将有足够的现金来支持我们的运营。 专利概述 我们目前拥有106项美国专利和16项外国专利，这些专利与我们的M2M/IoT专利组合、高频交易（HFT）专利组合、Cox专利组合、镜像世界专利组合以及我们的远程供电专利有关。至于我们的106项美国专利，其中54项已到期。然而，我们只能针对第三方主张到期专利，但仅限于到期日期以前的损害赔偿。2024年，我们的收入来自与到期远程供电专利相关的索赔，并且我们已就涉及我们Cox专利组合中某些到期专利的诉讼向美国联邦巡回上诉法院提起上诉（详见本页20页的“法律诉讼”）。 M2M/IoT专利组合 我们于2017年12月从M2M和物联网技术有限责任公司（“M2M”）收购的M2M/IoT专利组合，涉及包括但不限于以下技术：在物联网、机器对机器和其他移动设备（包括智能手机、平板电脑和计算机）以及汽车中，启用验证和使用嵌入式用户识别模块（eSIM）技术的技术。目前，M2M/IoT专利组合包括41项已颁发的美国专利、6项待决的美国专利申请和15项注册的外国专利。自2017年12月收购M2M/IoT专利组合以来，我们已经获得了29项与该组合相关的额外美国专利。我们预计该组合还将有更多权利要求的颁发。目前属于我们M2M/IoT专利组合的41项已颁发的美国专利的到期日范围从2033年9月到2034年5月。 我们有义务支付M2M从净收益中（扣除费用后）的前1亿美元净收益的14%，以及从超过1亿美元的净收益中支付的5%，这些净收益与我们的M2M/IoT专利组合（如定义）相关的货币化活动。此外，在发生与专利组合相关的某些未来事件时，M2M还将有资格从我们这里获得25万美元的额外报酬。 约翰·尼克斯，M2M的负责人，就我们的M2M/IoT专利组合向我们提供咨询服务。尼克斯先生是一位企业家和发明家，也是Vobal Technologies, LLC的创始人兼首席执行官。2016年，尼克斯先生因与eSIM技术相关的知识产权而获得芝加哥知识产权法协会颁发的“年度创造者”称号。 高频交易专利组合 2022年3月25日，我们收购了HFT专利组合。该组合涵盖了与高频交易相关的一些高级技术，这些发明特别解决了与速度和延迟相关的技术问题，并在交易系统中提供了关键的延迟收益，在这些系统中，成败可能以纳秒来衡量。HFT专利组合目前包括11项已颁发的美国专利和2项待批的美国专利。我们HFT专利组合中的专利到期日从2039年10月到2040年2月不等。 除了我们在交割时支付的购买价格外，我们还有义务向卖家支付额外的现金500,000美元，以及基于达成与HFT专利组合相关的某些里程碑的375,000美元的普通股。此外，我们还有义务向卖家支付专利组合产生的净收益（扣除费用后）的前5000万美元的15%，以及超过5000万美元净收益的17.5%。 科克斯专利组合 我们的Cox专利组合，于2013年2月从Cox博士处收购，目前包含39项美国专利，涉及在互联网上识别媒体内容（如音频和视频）的 enabling technology，以及根据这种识别采取进一步的行动。我们Cox专利组合中的所有专利均已过期。我们就一项涉及我们Cox专利组合中某些专利的申诉，向联邦巡回上诉法院提出对地方法院判决的上诉，该判决驳回了我们针对谷歌公司（Google Inc.）和YouTube有限责任公司（YouTube, LLC）提起的案件（参见此处第20页“法律诉讼”）。我们Cox专利组合中的专利基于2000年提交的专利申请。自2013年2月收购Cox专利组合以来，我们已获得34项额外专利，这些专利与该组合相关。这34项额外专利的权利要求通常指向内容识别系统和采取相应行动的系统。 我们有义务支付科克斯博士从我们通过许可、销售或执行科克斯专利组合所获得的净收益的12.5%。科克斯博士就科克斯专利组合向我们提供咨询服务，并协助我们开发专利组合。 科克斯博士目前是哥本哈根大学和伦敦大学学院的教授，同时也是该校信息与决策系统组的负责人。他还是EPSRC数字健康中心AMR（抗菌素耐药性）的主任。科克斯博士曾是美国AT&T贝尔实验室的技术员工以及NEC研究学院的院士。他是ACM、IEEE、IET（原IEE）和英国计算机学会的院士，同时也是英国计算机研究委员会的成员。2019年，科克斯博士因在信息检索领域的贡献而获得托尼·肯特·