新疆钵施然智能农机股份有限公司招股说明书(申报稿)

Xinjiang Boshiran Intelligent AgriculturalMachinery CO., LTD. （新疆塔城地区乌苏市新市区塔里木河东路594号） 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 致投资者的声明 一、发行人上市的目的 钵施然是一家集研发、生产、销售和服务为一体的现代化高端智能农机制造企业，是我国棉花收获机国产化和棉花生产全面全程机械化的积极推动者，经过十余年持续的创新研发和技术沉淀，公司在采摘头、液压传动、除杂装置、车架结构、打包装置等方面掌握了多项自主核心技术，先后实现了对箱式棉花收获机、打包式棉花收获机等重点核心产品的技术突破和快速产业化量产，打破了该领域被进口品牌高度垄断的市场格局，实现了棉花种植全程机械化中最为关键的采收设备的国产化。 公司提出本次公开发行并在主板上市是为了进一步提升公司重点产品及零部件的生产能力和生产自动化水平、扩大销售布局、提升整体研发能力，并进一步增强公司的竞争优势和盈利能力，巩固公司在棉花种植机械领域的市场地位，为公司的持续发展奠定坚实的基础，同时通过公司自身的发展更好地推动社会经济的发展，助力国家实现农业现代化。力争稳中求进的发展中以价值最大化回报社会、股东和广大投资者，公司提出本次公开发行并在主板上市的申请。 二、发行人现代企业制度的建立健全情况 公司根据《公司法》等有关法律法规的要求，建立了完善的法人治理结构，并根据相关法律、法规及《公司章程》制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《关联交易决策制度》《独立董事工作制度》《专门委员会议事规则》《对外担保制度》《总经理工作细则》《董事会秘书工作规则》《信息披露制度》等相关制度。 公司股东大会、董事会、监事会及相关职能部门按照有关法律法规和公司内部制度规范运行，形成了职责明确、相互制衡、规范有效的公司治理机制。 三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 公司本次募集资金主要投向“高端农机研发和生产基地建设项目”“农机销售及售后服务中心建设项目”“智能农机研发中心及农机云平台建设项目”和“补充 流动资金”项目。募集资金投资项目围绕公司主营业务开展，募投项目的实施，将有效提升公司重点产品及零部件的生产能力和生产自动化水平、扩大销售布局、提升整体研发能力，进一步增强公司的竞争优势和盈利能力，巩固公司在棉花种植机械领域的市场地位，为公司的持续发展奠定坚实的基础，同时，本次募集资金部分用于补充流动资金，也将进一步缓解公司资金紧张的局面，加强公司的抗风险能力，对公司未来发展具有积极影响和战略意义，有利于公司经营战略的实现。 四、发行人持续经营能力及未来发展规划 报告期内，发行人营业收入分别为72,691.69万元、113,772.65万元、98,916.78万元和82,738.05万元，其中，主要为棉花收获机销售收入，棉花收获 机 销 售 收 入 分 别 为64,489.26万 元 、103,398.92万 元 、88,553.41万 元和78,091.60万元；报告期内，发行人棉花收获机新机销售数量分别为417台、602台、439台和425台，2019年以来销量连续5年排名全国市场第一，在棉花收获机领域占据国内市场龙头地位。 与此同时，近年来，公司结合市场需求，在我国农业机械化发展过程中的薄弱环节持续创新，先后开发液压翻转犁、联合整地机、精量铺膜播种机、喷杆喷雾机、残膜回收机等农业机械装备产品，产品结构日益丰富和多元化。 未来，公司以客户需求为导向，以高端智能农机产品“补短板、促全面”为己任，以“创世界一流企业，铸世界一流品牌”为目标，紧紧依托国家“高端农机产品国产化”和“一带一路”战略目标，在不断提升核心产品棉花收获机智能化、物联化的同时，着力推出棉花及其他农作物种植全程机械化相关产品。 本次发行概况 目录 声明...............................................................................................................................1致投资者的声明...........................................................................................................2本次发行概况...............................................................................................................4目录.............................................................................................................................5第一节释义...............................................................................................................10第二节概览................................................................................................................15 一、重大事项提示..............................................................................................15二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................19三、本次发行概况..............................................................................................19四、发行人的主营业务经营情况......................................................................21五、发行人的板块定位情况..............................................................................23六、发行人报告期主要财务数据和财务指标..................................................30七、发行人选择的具体上市标准......................................................................30八、发行人公司治理特殊安排..........................................................................31九、募集资金运用与未来发展规划..................................................................31十、其他对发行人有重大影响的事项..............................................................32 第三节风险因素........................................................................................................33 一、与发行人相关的风险..................................................................................33二、与行业相关的风险......................................................................................36三、其他风险......................................................................................................38 第四节发行人基本情况............................................................................................39 一、发行人的基本情况......................................................................................39二、发行人股本和股东变化情况以及设立情况..............................................40三、发行人重大资产重组情况..........................................................................49四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况................................................49五、发行人的股权结构......................................................................................49 七、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况..................................................................................................................50八、发行人股本情况..........................................................................................58九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介..................................80十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的协议及履行情况..............................................................................................................................89十一、