合肥泰禾智能科技集团股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法（2024年12月）

中小投资者单独计票管理办法

第一章 总则

• 目的：维护中小投资者合法权益，保障其依法行使权利，体现其对重大事项决策的意愿和诉求。
• 依据：国务院相关文件、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《合肥泰禾智能科技集团股份有限公司章程》。
• 定义：中小投资者指除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东之外的其他投资者。

第二章 单独计票的适用范围

• 适用事项：股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。
• 具体事项包括：
  1. 提名、任免董事和非职工代表监事；
  2. 聘任、解聘高级管理人员；
  3. 董事、高级管理人员的薪酬事项；
  4. 聘用、解聘会计师事务所；
  5. 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正；
  6. 财务会计报告、内部控制被出具非标准无保留审计意见；
  7. 内部控制评价报告；
  8. 相关方变更承诺的方案；
  9. 优先股发行对公司各类股东权益的影响；
  10. 利润分配政策、方案及现金分红方案；
  11. 需要披露的重大关联交易、提供担保、委托理财、提供财务资助、募集资金使用、股票及衍生品种投资等；
  12. 重大资产重组方案、管理层收购、股权激励计划、员工持股计划、回购股份方案、公司管理人以资抵债方案；
  13. 公司拟决定股票不再在上海证券交易所交易；
  14. 公司章程规定的特别决议通过事项；
  15. 中国证监会和上海证券交易所要求的其他事项。

第三章 计票程序

• 投票方式：现场投票与网络投票结合，中小投资者可任选一种方式投票，重复投票以第一次为准。
• 单独计票规定：
  1. 单独登记中小投资者姓名或名称、股东账号、所持有表决权的股份数；
  2. 主持人宣布出席股东情况时，单列中小投资者出席情况；
  3. 表决前推举两名股东代表参加计票和监票，中小投资者出席现场会议的由一名中小投资者代表与律师、监事代表和另一名股东代表共同负责，网络投票者可查验投票结果；
  4. 统计表决结果时，除统计全体股东外，应另行统计中小投资者的表决情况。
• 表决结果披露：主持人宣布表决结果时，特别提示中小投资者投票情况。
• 会议记录与决议：说明审议事项是否涉及单独计票事项，并单独载明中小投资者出席人数、持股比例及表决情况。

第四章 信息披露

• 股东会通知：载明单独计票事项、投票方式及网络投票操作流程。
• 决议公告：列明采用单独计票的事项、投票方式、中小投资者出席情况及表决情况（包括同意票数、反对票数、弃权票数及比例）。
• 法律意见书：包含见证律师对中小投资者单独计票发表意见的情况。

第五章 附则

• 未尽事宜：按中国证监会和上海证券交易所的有关规定执行。
• 冲突处理：与国家法律、行政法规或公司章程相抵触的，执行上位规定。
• 修订与解释：由公司董事会负责。
• 施行时间：自董事会审议通过之日起施行。