北京国遥新天地信息技术股份有限公司招股说明书(申报稿)

北京国遥新天地信息技术股份有限公司 （北京市朝阳区安翔北里11号11幢3层301） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 发行概况 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 目录 第一节释义...............................................................................................................7 第二节概览.............................................................................................................12 一、重大事项提示..............................................................................................12二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................15三、本次发行概况..............................................................................................15四、发行人的主营业务经营情况......................................................................17五、发行人符合创业板定位..............................................................................19六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标..............................................22七、发行人选择的具体上市标准......................................................................23八、发行人公司治理特殊安排..........................................................................23九、募集资金用途与未来发展规划..................................................................23十、其他对发行人有重大影响的事项..............................................................24 第三节风险因素.....................................................................................................25 一、技术风险......................................................................................................25二、经营风险......................................................................................................25三、内控风险......................................................................................................27四、财务风险......................................................................................................27五、法律风险......................................................................................................29六、发行失败风险..............................................................................................30七、募集资金投向风险......................................................................................30 第四节发行人基本情况.........................................................................................31 一、发行人基本信息..........................................................................................31二、发行人设立和报告期内的股本和股东变化情况......................................31三、发行人成立以来重要事件..........................................................................40四、发行人股权结构..........................................................................................42五、发行人控股和参股公司情况......................................................................44六、持有发行人5%以上股份主要股东及实际控制人的情况.......................50七、发行人特别表决权股份或类似安排的情形..............................................57 八、发行人协议控制架构的情形......................................................................57九、控股股东、实际控制人报告期内的重大违法行为..................................57十、发行人股本情况..........................................................................................57十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介..............................61十二、公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议及履行情况..................................................................................................................67十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年变动情况......67十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况..........68十五、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持股情况..70十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况..................71十七、发行人已制定或实施的股权激励及相关安排......................................73十八、发行人员工情况......................................................................................74 第五节业务和技术.................................................................................................78 一、公司主营业务、主要产品及服务情况......................................................78二、发行人所处行业的基本情况......................................................................97三、发行人销售情况和主要客户....................................................................124四、发行人采购情况和主要供应商................................................................128五、发行人的主要固定资产和无形资产........................................................130六、公司核心技术和研发情况........................................................................164七、发行人境外经营情况................................................................................184八、生产经营中涉及环境污染物及处理情况................................................184 第六节财务会计信息与管理层分析...................................................................185 一、财务报表及审计意见................................................................................185二、关键审计事项及与财务会计信息相关的重要性水平的判断标准........190三、影响收入、成本、费用和利润的主要因素及具有较强预示作用的财务或非财务指标....................................................................................................191四、财务报表的编制基础、合并范围及变化情况...........