成都华微电子科技股份有限公司招股说明书(注册稿)

业绩不稳定、退市风险高等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 成都华微电子科技股份有限公司 （Chengdu Sino-Microelectronics Tech. Co., Ltd.） （中国（四川）自由贸易试验区成都高新区益州大道中段1800号 1栋22-23层2201号、2301号） 首首次次公公开开发发行行股股票票并并在在科科创创板板上上市市招招股股说说明明书书 （注册稿） 保 荐 机 构 （ 主 承 销 商 ） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 1-1-3目录..............................................................................................................................................3第一节释义.....................................................................................................................................6一、基本术语.........................................................................................................................6二、专业术语.........................................................................................................................7第二节概览.....................................................................................................................................9一、重大事项提示..................................................................................................................9二、发行人及本次发行的中介机构基本情况......................................................................9三、本次发行概况................................................................................................................13四、发行人主营业务经营情况............................................................................................14五、发行人符合科创板定位................................................................................................16六、发行人报告期主要财务数据及财务指标....................................................................17七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况....................................................17八、发行人选择的具体上市标准........................................................................................18九、募集资金运用与未来发展规划....................................................................................18第三节风险因素...........................................................................................................................20一、与发行人相关的风险....................................................................................................20二、与行业相关的风险........................................................................................................25三、其他风险.......................................................................................................................28第四节发行人基本情况...............................................................................................................31一、发行人基本情况............................................................................................................31二、发行人历史沿革............................................................................................................31三、发行人的股权结构........................................................................................................43四、发行人控股及参股公司情况........................................................................................43五、发行人主要股东及实际控制人情况............................................................................45六、发行人股本情况............................................................................................................48七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况....................................................52八、发行人员工持股及其规范情况....................................................................................62九、发行人员工情况............................................................................................................84第五节业务和技术.......................................................................................................................86一、发行人主营业务及主要产品........................................................................................86二、发行人所处行业的基本情况和竞争状况..................................................................106三、发行人的销售情况和主要客户..................................................................................136四、发行人的采购情况和主要供应商..............................................................................140 五、发行人的主要固定资产和无形资产..........................................................................149六、发行人的核心技术及研发情况..................................................................................166七、发行人的环境保护情况..............................................................................................181八、发行人的境外经营情况..............................................................................................181第六节财务会计信息与管理层分析.........................................................................................182一、财务报表.....................................................................................................................182二、审计意见、关键审计事项、重要性水平、合并