深圳市龙图光罩股份有限公司招股说明书(上会稿)

深圳市龙图光罩股份有限公司 ShenZhenLongtuPhotomaskCo.,Ltd.（深圳市宝安区新桥街道象山社区新玉路北侧圣佐治科技工业园4#厂房101） 首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书 （上会稿） 公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 上海市广东路689号 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 目录...........................................................................................................................3 第一节释义...............................................................................................................8 一、普通术语........................................................................................................8二、专业术语......................................................................................................10 第二节概览.............................................................................................................13 一、重大事项提示..............................................................................................13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................15三、本次发行概况..............................................................................................16四、发行人的主营业务经营情况......................................................................17五、发行人符合科创板定位和科创属性的说明..............................................18六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标..............................................20七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况、盈利预测信息......20八、发行人选择的具体上市标准......................................................................21九、发行人公司治理特殊安排及其他重要事项..............................................21十、募集资金用途及未来发展规划..................................................................22十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................23 第三节风险因素.....................................................................................................24 一、与行业相关的风险......................................................................................24二、与发行人相关的风险..................................................................................26 第四节发行人基本情况.........................................................................................30 一、发行人概况..................................................................................................30二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况..........................................30三、发行人重大资产重组情况..........................................................................38四、发行人的股权结构......................................................................................38五、发行人的控股和参股公司情况..................................................................38 六、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况..............................................................................................................................39七、发行人控股股东、实际控制人合法合规情况..........................................42八、发行人股本情况..........................................................................................42九、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员概况......................52十、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的协议及其履行情况..........................................................................................................................57十一、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在最近两年的变动情况......................................................................................................................57十二、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员其他对外投资情况..............................................................................................................................59十三、发行人董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属持有发行人股份情况......................................................................................................60十四、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况......60十五、本次发行前发行人的股权激励及相关安排..........................................61十六、发行人员工及其社会保障情况..............................................................66 第五节业务与技术.................................................................................................69 一、发行人主营业务、主要产品或服务的基本情况......................................69二、发行人所处行业基本情况及其竞争状况..................................................87三、发行人销售和主要客户情况.....................................................................114四、发行人采购和主要供应商情况.................................................................117五、对主要业务有重大影响的主要固定资产、无形资产等资源要素情况120六、发行人核心技术和研发情况....................................................................122七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及能力................142八、发行人境外经营情况................................................................................143 一、财务报表....................................................................................................144二、关键审计事项及与财务信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准............................................................................................................................148 三、审计意见、关键审计事项及与财务会计信息相关的重要性水平的判断标准...............................................................................