江苏汉邦科技股份有限公司招股说明书(申报稿)

江苏汉邦科技股份有限公司 （淮安经济技术开发区新竹路10号；淮安经济技术开发区集贤路1-9号） 首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 声明 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 目录..............................................................................................................................3 一、普通术语........................................................................................................7二、专业术语........................................................................................................9 第二节概览...............................................................................................................12 一、重大事项提示..............................................................................................12二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................15三、本次发行概况..............................................................................................16四、发行人主营业务经营情况..........................................................................17五、发行人符合科创板定位的说明..................................................................22六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标..............................................23七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况..............................24八、发行人的具体上市标准..............................................................................24九、发行人公司治理特殊安排..........................................................................25十、募集资金用途及未来发展规划..................................................................25 第三节风险因素.......................................................................................................27 一、知识产权纠纷风险......................................................................................27二、技术风险......................................................................................................28三、财务风险......................................................................................................28四、经营风险......................................................................................................29五、募集资金投资项目实施风险......................................................................32六、公司未来股价波动可能较大......................................................................32七、本次发行失败的风险..................................................................................32 第四节发行人基本情况...........................................................................................34 一、发行人基本情况..........................................................................................34二、发行人的设立情况......................................................................................34 三、发行人报告期内的股本和股东变化情况..................................................39四、发行人成立以来重要事件..........................................................................53五、发行人在其他证券市场上市/挂牌情况....................................................53六、发行人的股权结构......................................................................................53七、发行人控股、参股公司的简要情况..........................................................54八、发行人控股股东、实际控制人及持有发行人5%以上股份的主要股东基本情况..................................................................................................................56九、发行人股本情况..........................................................................................62十、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况......................68十一、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排..........81十二、发行人员工及社会保障情况..................................................................91 第五节业务与技术...................................................................................................95 一、发行人主要业务情况..................................................................................95二、发行人所处行业基本情况........................................................................107三、发行人销售情况和主要客户....................................................................129四、发行人采购情况和主要供应商................................................................134五、主要固定资产和无形资产等资源要素....................................................136六、发行人核心技术及研发情况....................................................................142七、发行人生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力 八、发行人在中国境外生产经营的情况........................................................166 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................168 一、财务报表....................................................................................................168二、审计意见....................................................................................................172三、关键审计事项、与财务会计信息相关的重要性水平的判断标准........173四、合并财务报表的编制方法........................................................................174五、报告期内的主要会计政策和会计估计....................................................175六、报告期内的主要税收政策、缴纳主要税种及税率................................189七