2022年，中国证券投资基金业协会在私募基金登记备案方面取得显著进展，主要体现在优化登记备案机制、推动风险化解、强化投资者保护以及促进行业结构优化等方面。
优化登记备案，便利合规展业
协会发布了机构登记申请材料清单、私募基金备案关注要点及办事指南，明确高管人员专业性与合规性标准，细化投资业绩材料要求，并根据基金特点实施差异化备案，提高备案效率。此外，协会分三批发布管理人登记备案公示案例，阐释中止办理和不予登记的情形，引导行业合规运营。同时，建立登记备案“好差评”机制，根据评价结果回访核实并解决合理诉求。2022年，管理人登记通过1280家、中止224家、不予登记2家；基金备案通过34348只，办理通过产品重大事项变更53714单，基金清算15902只。截至年末，存续私募证券投资基金92754只，规模5.56万亿元；新备案25617只，规模2399.01亿元。存续私募股权投资基金31550只，规模10.94万亿元；新备案3330只，规模2445.58亿元。存续创业投资基金19354只，规模2.83万亿元；新备案5395只，规模2020.00亿元。协会持续推进私募基金差异化自律管理，对治理结构健全、业务运作合规的私募基金管理人提供快速备案服务，并专人专岗服务创业投资基金备案。此外，协会还发布优化服务问答，支持地方防疫及复工复产，并征集意见解决行业关切问题，如推动股权创投基金向投资者实物分配股票试点、私募证券基金管理人与券商交易系统对接试点等。疫情期间创新考试组织模式，开展免费“云直播培训”50期。协会官网上线私募基金咨询自助查询系统，实现行业自助查询登记备案政策知识库服务。持续打击买“壳”卖“壳”及黑中介，注销涉事机构，压减壳资源价值。
推动风险化解，强化投资者保护
协会对803家私募管理人开展自律检查，注销私募管理人2217家，其中主动注销管理人数量为去年同期的2.2倍，行业“出大于进”的结构调整趋势进一步巩固。对48家机构、78名基金从业人员作出纪律处分，分层分类处置初见成效。提升投诉调解质量，办理投诉信访事项2908件，帮助投资者解决投资纠纷71件，挽回损失1.66亿元。
行业结构进一步优化，支持实体经济效果显著
截至2022年末，协会登记的存续私募基金管理人23667家，同比下降3.8%；其中，私募证券投资基金管理人9022家，同比下降0.5%，私募股权及创投基金管理人14303家，同比下降4.7%。百亿私募基金管理人397家，同比增长1.5%；其中，百亿私募证券基金管理人113家、私募股权及创投基金管理人268家，同比分别下降1.2%、增长3.9%。管理规模为零的机构占比8.6%，较去年底减少4.5个百分点；管理规模在1000万以下的机构占比27.1%，较去年底减少3.9个百分点。外资私募证券基金管理人达到38家，管理规模672.84亿元。私募基金管理人在从业人员管理平台完成注册的全职员工18.30万人，其中取得基金从业资格的员工15.69万人。私募基金稳健发展，为增加直接融资、促进创新资本形成、支持科技创新和产业结构调整发挥的作用日益凸显。截至2022年三季度末，私募基金持有股票市值3.26万亿元，占A股流通市值的5.1%；持有债券市值5185.47亿元，占债券市场总市值的0.4%。新增股权投资8219亿元，相当于公开市场股权融资总量的76%、同期社会融资规模增量的3%；在投股权项目本金8.05万亿元，同比增长9.5%。创业投资基金新增投资中，前五大投资行业均为战略新兴行业，合计项目数量和本金占比超过70%，半导体投资增长尤为突出。注册制以来，科创板、创业板、北交所新上市公司中，私募基金支持率分别为89%、57%、100%。
