万泽股份：2024年三季度报告

证券简称：万泽股份 公告编号：2024-098 万泽实业股份有限公司2024年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 1、交易性金融资产期末较期初增加100%，主要系子公司购买短期理财产品所致。2、预付款项期末较期初增加35.03%，主要系本期预付材料款增加所致。3、存货期末较期初增加51.65%，主要系为在手订单自制在产品和产成品增加所致。4、在建工程期末较期初增加56.01%，主要系医药板块两个生产基地及高温合金精密铸造项目持续投入所致。5、开发支出期末较期初增加119.56%，主要系子公司增加研发投入所致。6、短期借款期末较期初增加56.11%，主要系因订单增加所需流动资金增加所致。7、合同负债期末较期初增加311.64%，主要系子公司预收货款增加所致。8、其他流动负债期末较期初增加80.61%，主要系转回未到期已背书票据增加导致相应其他流动负债增加。9、长期借款期末较期初增加42.69%，主要系本期购买设备和增加工程投入所致。10、少数股东权益期末较期初增加52.69%，主要系子公司上海万泽精密铸造有限公司本期引入战略投资者所致。11、研发费用本期较上期增加98.95%，主要系子公司增加研发投入所致。12、财务费用本期较上期增加82.46%，主要系本期银行贷款增加所致。13、其他收益本期较上期增加95.41%，主要系子公司政府补助结转收益增加所致。14、投资收益本期较上期减少61.91%，主要系联营企业利润同比减少所致。 15、信用减值损失本期较上期减少131.01%，主要系公司加大回款力度、应收账款减少所致。 16、营业外支出本期较上期增加10325.30%,主要系本期对外捐赠所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 （一）公司股权激励计划实施情况 （1）2020年股权激励计划 2024年7月16日，公司披露《关于公司部分限制性股票回购注销完成的公告》，本次回购注销限制性股票313,400股，涉及公司2020年股权激励计划原激励对象4名、涉及公司2021年股权激励计划原激励对象12名，剔除重复人员后共计14名；截至2024年6月12日，公司已向前述14名人员支付回购限制性股票金额共计2,265,290.00元；本次回购注销手续于2024年7月15日办结（公告编号：2024-059）。 2024年8月29日，公司第十一届董事会第三十七次会议和第十一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司2020年股权激励计划所涉股票期权之行权价格的议案》《关于公司2020年股权激励计划首次授予权益第三个行权期行权条件及第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于公司2020年股权激励计划预留授予权益第二个行权期行权条件及第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于注销公司2020年股权激励计划部分股票期权的议案》《关于回购注销公司部分限制性股票的议案》。根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会根据公司2023年年度权益分派方案实施情况对2020年股权 激励计划所涉股票期权之行权价格进行调整，并认为公司2020年股权激励计划首次授予权益第三个行权期行权条件及第三个解除限售期解除限售条件已经成就、公司2020年股权激励计划预留授予权益第二个行权期行权条件及第二个解除限售期解除限售条件已经成就，同时同意对公司2020年股权激励计划首次授予股票期权的部分激励对象在第二个行权期届满但未行权的股票期权及在第三个等待期内离职的3名激励对象已获授但未达到行权条件的股票期权和预留授予股票期权的部分激励对象在第一个行权期届满但未行权的股票期权及在第二个等待期内离职的2名激励对象已获授但未达到行权条件的股票期权由公司进行注销，同意对在公司2020年股权激励计划首次授予限制性股票的第三个限售期内已离职激励对象已获授但未达到解除限售条件的限制性股票进行回购注销（公告编号：2024-069、070、072、074、075、078、079）。 2024年9月6日，公司披露《关于股票期权注销完成的公告》，公司2020年股权激励计划首次授予股票期权的部分激励对象在第二个行权期届满但未行权的股票期权共192.63万份及在第三个等待期内离职的3名激励对象已获授但未达到行权条件的3.20万份股票期权和预留授予股票期权的部分激励对象在第一个行权期届满但未行权的股票期权共23.85万份及在第二个等待期内离职的2名激励对象已获授但未达到行权条件的0.70万份股票期权，合计220.38万份股票期权已完成注销（公告编号：2024-083）。 2024年9月30日，公司披露《关于公司2020年股权激励计划预留授予期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，符合预留授予股票期权行权条件的激励对象共计25名，可行权的股票期权数量为235,500份，行权价格为13.81元/股，本次行权采用自主行权模式，实际可行权期限为2024年10月10日至2024年11月14日（公告编号：2024-088）。 （2）2021年股权激励计划 2024年7月16日，公司披露《关于公司部分限制性股票回购注销完成的公告》，本次回购注销限制性股票313,400股，涉及公司2020年股权激励计划原激励对象4名、涉及公司2021年股权激励计划原激励对象12名，剔除重复人员后共计14名；截至2024年6月12日，公司已向前述14名人员支付回购限制性股票金额共计2,265,290.00元；本次回购注销手续于2024年7月15日办结（公告编号：2024-059）。 2024年8月29日，公司第十一届董事会第三十七次会议和第十一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股权激励计划、2023年股权激励计划所涉限制性股票回购价格的议案》《关于公司2021年股权激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销公司部分限制性股票的议案》。根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2021年股权激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经成就，同时同意对在第二个限售期内已离职激励对象已获授但未达到解除限售条件的限制性股票进行回购注销（公告编号：2024-069、070、072、073、076、079）。 （3）2023年股权激励计划 2024年8月29日，公司第十一届董事会第三十七次会议和第十一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股权激励计划、2023年股权激励计划所涉限制性股票回购价格的议案》《关于公司2023年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销公司部分限制性股票的议案》。根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2023年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同时同意对在公司2023年股权激励计划首次授予限制性股票第一个限售期内已离职激励对象已获授但未达到解除限售条件的限制性股票进行回购注销（公告编号：2024-069、070、072、073、076、079）。 2024年9月11日，公司披露《关于公司2023年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，符合解除限售条件的激励对象共计215名，解除限售的限制性股票数量为2,563,200股，解除限售的限制性股票解除限售上市流通日为2024年9月12日（公告编号：2024-086）。 （二）回购公司股份方案实施情况 截至2024年8月27日，公司回购股份的实施期限已届满，回购股份方案已实施完毕。公司的实际回购区间为2023年8月30日至2024年8月27日，符合回购方案中关于实施期间的要求。公司通过回购股份专用证券账户，以集中竞价交易方式累计回购公司股份35,296,157股，占公司目前总股本的6.9164%，最高成交价为14.13元/股，最低成交价为8.60元/股，已使用的回购资金总额为430,810,278.85元（不含交易费用）（公告编号：2024-068）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：万泽实业股份有限公司 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计 □是否 公司第三季度报告未经审计。 万泽实业股份有限公司董事会2024年10月30日