宏川智慧：2024年第三季度报告

广东宏川智慧物流股份有限公司 2024年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3、第三季度报告是否经过审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是□否追溯调整或重述原因同一控制下企业合并 （二）非经常性损益项目和金额 适用□不适用 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 1、合并资产负债表 单位：元 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用不适用前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 （一）报告期内，公司实施2023年度权益分派。公司以458,600,252股为基数，向全体股东每10股派2.50元人民币现金（含税），具体详见《2023年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-072）。 （二）报告期内，公司为提升公司管理层经营决策效能，推动公司战略有效落实，保障公司高质量可持续发展，积极创新经营管理模式，启动实施轮值总裁机制。董事会聘任黄韵涛先生为公司轮值总裁，当值期间自2024年8月30日起一年，具体详见《关于聘任轮值总裁的公告》（公告编号：2024-107）。 （三）报告期内，公司实际控制人、董事长林海川先生实施完毕增持公司股份计划。2024年1月10日至7月9日期间，林海川先生通过集中竞价交易方式累计增持金额达到1,000.05万元，累计增持股份60.2095万股，占公司2024年7月10日总股本的0.13%，具体详见《关于公司实际控制人、董事长、总裁增持公司股份计划期限届满的公告》（公告编号：2024-080）。 （四）报告期内，公司实施完毕回购股份方案。2024年6月6日至8月22日期间，公司使用自有资金通过回购专用证券账户以集中竞价交易的方式已累计回购股份2,788,372股，占公司2024年8月22日总股本的0.61%，最高成交价为14.31元/股，最低成交价为10.07元/股，回购股份成交总金额为3,499.45万元（不含交易费用），具体详见《回购股份报告书》（公告编号：2024-046）、《关于回购股份注销完成暨股份变动的公告》（公告编号：2024-111）等。 （五）报告期内，公司向债券持有人支付2023年7月17日至2024年7月16日期间“宏川转债”利息，具体详见《关于“宏川转债”2024年付息的公告》（公告编号：2024-079）。 （六）报告期内，“宏川转债”转股价格调整为18.86元/股，具体详见《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-112）。截至2024年9月18日，“宏川转债”已触发转股价格向下修正条件，公司董事会决定不向下修正“宏川转债”转股价格，且2024年9月19日至2025年3月18日期间，如再次触发“宏川转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案，具体详见《关于不向下修正“宏川转债”转股价格的公告》（公告编号：2024- 129）。截至2024年8月27日，“宏川转债”已触发有条件回售条款，债券持有人可以在回售申报期（即2024年9月13日至23日）向公司回售申报债权，该期间的“宏川转债”有效申报数量为177,289张，公司已完成回售款支付等相关手续，具体详见《关于“宏川转债”回售结果的公告》（公告编号：2024-134）。 （七）报告期内，公司2021年股票期权激励计划股票期权第三期、2022年股票期权激励计划股票期权第二期、2023年股票期权激励计划股票期权第一期行权条件成就，2021年股票期权激励计划股票期权第三期、2022年股票期权激励计划股票期权第二期可自主行权；因实施2023年度权益分派，调整2021年股票期权激励计划、2022年股票期权激励计划、2023年股票期权激励计划、2024年股票期权激励计划行权价格；因激励计划考核未达标/未完全达标、部分激励对象离职等原因，办理相关股票期权注销手续。具体详见《关于2020年股票期权激励计划部分股票期权注销的公告》（公告编号：2024-083）、《关于2021年股票期权激励计划部分股票期权注销的公告》（公告编号：2024-084）、《关于2021年股票期权激励计划股票期权第三个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2024-085）、《关于调整2021年股票期权激励计划股票期权行权价格的公告》（公告编号：2024-086）、《关于2022年股票期权激励计划部分股票期权注销的公告》（公告编号：2024-087）、《关于2022年股票期权激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2024-088）、《关于调整2022年股票期权激励计划股票期权行权价格的公告》（公告编号：2024-089）、《关于2023年股票期权激励计划部分股票期权注销的公告》（公告编号：2024-090）、《关于2023年股票期权激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2024-091）、《关于调整2023年股票期权激励计划股票期权行权价格的公告》（公告编号：2024-092）、《关于调整2024年股票期权激励计划股票期权行权价格的公告》（公告编号：2024-093）、《关于2022年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2024-124）、《关于2021年股票期权激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2024-130）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：广东宏川智慧物流股份有限公司 2024年09月30日 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。 广东宏川智慧物流股份有限公司董事会2024年10月28日