新大洲A：2024年三季度报告

新大洲控股股份有限公司2024年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 1、收入、利润变动情况及原因分析：（金额单位：人民币元） (1)营业收入同比减少的主要原因：系本报告期内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司（以下简称“五九集团”）煤炭销售收入同比减少和同比减少合并乌拉圭22厂和177厂报表所致。 (2)营业利润同比减少和归属于上市公司股东的净利润同比增亏的主要原因：系本报告期五九集团营业利润和净利润同比减少所致。 (3)净利润变动原因分析： ①五九集团2024年1-9月生产原煤161.06万吨，销售原煤166.40万吨，分别较上年同期减少25.01%和3.84%；1-9月累计实现营业收入5.71亿元，较上年同期减少17.03%。收入下降的主要原因是五九集团胜利矿报告期生产地质条件复杂，煤质偏低影响售价。1-9月亏损1,137.04万元，净利润同比减少13,846.80万元，同比减少108.95%，归属于上市公司股东的净亏损为579.89万元。第三季度胜利煤矿14煤、15煤已开采结束，顺序开采16号煤层。根据安全开采要求组织防治水作业，产量较低，仅生产煤炭5.23万吨；牙星煤矿因发生一起安全事故，自2024年8月30日至2024年10月11日停产，也导致产量下降，收入、利润同比减少。随着两矿问题的解决，第四季度业绩有望得到提升。 ②本公司及其他业务2024年1-9月亏损7,225.79万元，同比减亏5,385.66万元，主要原因为乌拉圭22厂和177厂股权出售后，本报告期不再合并其报表同比减少了乌拉圭公司亏损所致。 (1)经营活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因是：本报告期五九集团收入同比减少销售商品收到的现金同比减少和去年同期本公司收到大股东大连和升控股集团有限公司对蔡来寅案和张天宇案承诺兜底款所致。 (2)投资活动产生的现金流量净流出同比减少的主要原因是：本报告期收到乌拉圭22厂和177厂股权转让款及退还224厂股权收购款和五九集团购建固定资产无形资产支付的现金同比减少所致。 (3)筹资活动产生的现金流量净流出同比增加的主要原因是：主要系本报告期偿还中国长城资产管理股份有限公司大连分公司长期借款和支付借款利息同比增加所致。 (4)现金及现金等价物净增加额同比减少的主要原因是：本报告期经营活动产生的现金流量净额同比减少所致。 3、利润表变动情况及原因分析：（金额单位：人民币元） 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1、本公司与枣庄矿业（集团）有限责任公司因五九集团缴纳采矿权出让收益事宜导致的股权转让协议纠纷事项，上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心)于2024年1月24日受理，目前仍在审理当中。 披露索引：披露网站：巨潮资讯网，公告名称：《关于仲裁事项的公告》、《关于诉讼仲裁事项进展的公告》、《关于仲裁事项进展的公告》，公告编号：临2024-005、临2024-035、临2024-043、临2024-054，公告日期：2024年1月26日、4月20日、5月30日、6月28日。 2、2024年3月15日公司召开第十一届董事会2024年第二次临时会议审议通过了非公开发行A股股票的相关议案。 披露索引：披露网站：巨潮资讯网，公告名称：《第十一届董事会2024年第二次临时会议决议公告》、《2024年度向特定对象发行A股股票预案》，公告编号：临2024-015，公告日期：2024年3月16日。 3、2024年6月25日公司第十一届董事会2024年第四次临时会议和第十一届监事会2024年第二次临时会议审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。本激励计划的预留授予日为2024年6月25日，向6名激励对象预留授予545万股限制性股票，本次授予限制性股票的上市日期为2024年7月19日。 披露索引：披露网站：巨潮资讯网，公告名称：《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》、《关于2023年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》，公告编号：临2024-053、临2024-058，公告日期：2024年6月26日、7月16日。 4、关于缴纳五九集团西南部矿区相关款项的事项：2024年7月本公司收到牙克石市人民政府《关于及时缴纳五九西南部矿区国有探矿权权益款项的通知》，要求本公司缴纳五九西南部矿区国有探矿权权益人民币3351.1552万元，五九集团已代本公司先支付了款项500万元，后续公司将与政府沟通，以历史往来账结清部分余款。 披露索引：披露网站：巨潮资讯网，公告名称：《关于缴纳五九西南部矿区相关款项的公告》、《关于缴纳五九西南部矿区相关款项进展的公告》，公告编号：临2024-057、临2024-059，公告日期：2024年7月13日、7月17日。 5、关于蔡来寅纠纷案诉讼进展: 2024年8月,本公司收到广东省深圳市中级人民法院《执行裁定书》（（2023）粤03执恢932号之二）,裁定拍卖、变卖本公司持有的五九集团44.918%股权以清偿债务。 披露索引：披露网站：巨潮资讯网，公告名称：《关于蔡来寅纠纷案诉讼进展的公告》，公告编号：临2024-060，公告日期：2024年8月8日。 6、截至报告期末，本公司2017年出售参股的新大洲本田摩托有限公司股权收益应缴所得税款51,007,592.87元，因公司资金困难，还未全额上缴。截至2024年9月30日，公司欠缴所得税金额为13,338,004.41元，滞纳金42,044,954.41元，合计欠缴55,382,958.82元。因欠税导致本公司持有的上海新大洲投资有限公司19.03%股权被查封。 披露索引：披露网站：巨潮资讯网，公告名称：《关于公司收到〈税收保全措施决定书〉的公告》，公告编号：临2024-061，公告日期：2024年8月14日。 7、关于五九集团牙星分公司一号井安全事故停产的事项：2024年8月30日五九集团牙星分公司一号井发生一起安全事故，现场造成1名把钩工被挤伤，送医院经抢救无效后死亡。针对此次事故，五九集团主动对牙星分公司一号井采取停产措施。2024年10月11日中午牙星分公司一号井恢复生产。 披露索引：披露网站：巨潮资讯网，公告名称：《关于控股子公司内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司牙星分公司一号井安全事故停产的公告》、《关于控股子公司内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司牙星分公司一号井复产的公告》，公告编号：临2024-063、临2024-065，公告日期：2024年9月4日、10月15日。 8、终止收购Lorsinal S.A.公司50%股权暨交易双方达成和解的事项：协议约定分期退还1000万美元。截至本报告披露日，本公司已收到退回款600万美元。剩余应退款项将不迟于2024年12月30日退还。 披露索引：披露网站：巨潮资讯网，公告名称：《关于终止收购Lorsinal S.A.公司50%股权暨交易双方达成和解的公告》，公告编号：临2023-087，公告日期：2023年12月7日。 9、北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2023年度财务报表出具了带强调事项段的保留意见审计报告，保留意见事项为：截至2023年12月31日，本公司对乌拉圭22厂、177厂、224厂预付牛肉采购款57,707,198.74元，其他应收款项15,207,580.14元，合计72,914,778.88元未收回。 进展情况：截至本报告披露日，本公司收到回款人民币3499.38万元。224厂与本公司往来全部结清。22厂与本公司往来余额为3,254,934.85美元,以及人民币余额为18,572,190.98元，177厂与本公司往来余额为人民币1,461,460.00元。经协商，以上剩余款项将于乌拉圭工厂复产后以货物形式结清，截止2025年12月份如果不能以货物偿还，则剩余部分以银行存款偿还。 披露索引：披露网站：巨潮资讯网，公告名称：《关于本公司与乌拉圭工厂往来款的进展公告》，公告编号：临2024-062，公告日期：2024年8月23日。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：新大洲控股股份有限公司 2024年09月30日 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 352,967,787.78 （二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况□适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。 新大洲控股股份有限公司董事会2024年10月25日