华鑫股份：华鑫股份2024年半年度报告

公司简称：华鑫股份 上海华鑫股份有限公司2024年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人李军、主管会计工作负责人俞洋及会计机构负责人（会计主管人员）田明声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东按每10股派送现金红利0.26元（含税），共计派送现金红利27,583,381.59元，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的18.30%，尚余1,167,787,089.88元未分配利润留待以后期间分配。 2024年6月30日资本公积为3,396,361,801.47元，本报告期末资本公积不转增股本。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“(一)可能面对的风险”相关内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义..................................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标...............................................................................................................5第三节管理层讨论与分析..........................................................................................................................8第四节公司治理........................................................................................................................................16第五节环境与社会责任............................................................................................................................18第六节重要事项........................................................................................................................................19第七节股份变动及股东情况....................................................................................................................25第八节优先股相关情况............................................................................................................................28第九节债券相关情况................................................................................................................................29第十节财务报告........................................................................................................................................32 备查文件目录载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有文件的正本及公告的原稿 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 二、联系人和联系方式 五、公司股票简况 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）报告期内公司所属行业情况说明 2024年上半年，全球经济处于持续调整状态。国内方面，上半年我国经济以去地产泡沫、降土地财政、深度推进产业升级、大力发展新质生产力为主要特征，稳步推进高质量发展进程，逐步迈入全面梳理传统经济、大力驱动新质经济发展的新发展时期。 2024年4月15日，国务院颁布了《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（“新国九条”），及其一系列配套政策文件的出台，构成了我国资本市场在新发展时期“1+N”的政策体系框架。为此，我国资本市场与证券行业正在进入新的历史发展时期。“新国九条”指出，要打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，以强监管、防风险、促高质量发展为主线，更好发挥资本市场功能作用，推进金融强国建设，服务中国式现代化大局。“新国九条”对我国资本市场发展强调了五个“必须”、提出了八项“要求”。描绘了中长期我国资本市场高质量发展的新蓝图，也指引了我国资本市场和证券行业未来若干年的整体发展趋势。 据Choice数据统计，截至报告期末，A股总市值约为80.94万亿元，相比2023年末减少2.76万亿元；上半年A股总成交金额100.94万亿元，同比下降10.20%。A股市场各大宽基指数涨跌分化，沪深300上涨0.89%，上证指数下跌0.25%，深证成指下跌7.1%，创业板指下跌10.99%，科创50下跌16.42%，北证50下跌34.52%。 （二）报告期内公司所从事的主要业务 公司的经营格局是聚焦证券业务，努力做优做强证券业务。报告期内，公司收入和损益主要来自于华鑫证券，主要业务包括： 经纪业务：主要包括证券与期货经纪业务、代理销售金融产品业务、投资顾问业务等。 自营业务：主要包括以自有资金开展证券及衍生金融工具的投资交易等。 资产管理业务：主要包括集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理业务等。 投行业务：主要包括证券的保荐、承销、财务顾问业务等。 信用业务：主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务以及约定购回式证券业务等。 另类投资业务：主要从事自有资金股权投资业务。 研究业务：主要从事研究咨询服务业务。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 1、公司有清晰的核心发展战略和特色化发展路径，并取得阶段性成效。 公司自2017年以来，将“金融科技引领业务发展”作为核心战略，围绕投资者核心需求，提供整体服务方案，公司有序将金融科技向其他业务条线及运营端、合规风控端赋能，公司特色金融科技服务的客户数量不断增加、服务品质得到持续提升，对公司业务的转型贡献度不断提高，公司金融科技品牌美誉度也得到进一步增强。2023-2024年上半年，公司先后获得第一届固收行业奖年度评选“最具潜力团队奖”、第十四届基金与财富管理•介甫奖“优秀证券经纪商”“优秀券商科技竞争力奖”“优秀券商资管社会责任奖”、2023年中国证券业金牛奖评选荣获“证券公司金融科技金牛奖”“金牛成长财富管理团队”等7项大奖，金泉奖2023年度最佳融资租赁行业资产管理机构奖等诸多业内权威奖项。 2、公司高管团队稳定团结，人才团队不断加强，企业文化建设取得实效。 公司高管团队以中国证券行业文化为指导，提出“三观、三心、三意识”的华鑫企业文化，用共同的价值观团结队伍、凝聚人心。公司近年来，坚持“外部引入+内部培养”的人才发展计划，通过“鑫光计划”人才培养计划，逐步构建起关键岗位的人才梯队，对中层管理人员、骨干业务人员的后备供给形成有力支持，内部人才培养计划逐步趋向成熟。通过“鑫学堂”建设学习型组织，提高专业能力，开展文明窗口服务活动。通过组织全员运动会、文艺汇演等方式提升组织凝聚力。公司先后荣获“全国金融系统思想政治工作优秀单位”“金融系统文化建设优秀单位”等荣誉。《华鑫证券异地党建的探索与实践》被评为新时代全国金融系统党建百优案例”等。 3、公司内控扎实有力，为公司持续健康发展起到保驾护航作用。 公司高度重视合规风控工作，将合规风控工作视为公司可持续发展的生命线。公司建立并不断完善合规管理体系和全面风险管理体系，确保公司整体经营风险可控、可测、可承担。近年来，公司利用金融科技手段提升内控能力，除升级传统合规风控系统外，还结合行业痛点、公司重点，开发了“华鑫鹰眼信用风险评估系统”，有效控制了公司信用风险。 三、经营情况的讨论与分析 报告期内，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的二十大精神，牢牢把握新时代金融工作“八个坚持”的总要求，坚持以集约型、专业化、特色化为发展方向，进一步强化“以金融科技引领业务”的发展战略，聚焦核心业务做精做细，全力推进公司新时代高质量发展。 报告期内，公司实现营业收入10.47亿元，同比增长1.48%；实现归属于母公司股东的净利润1.51亿元，同比减少9.26%。截至本报告期末，公司资产总额为364.94亿元，较上年末减少1.88%；归属于母公司所有者权益为79.73亿元，较上年末增长2.9%。1、经纪业务 2024年上半年，全球经济运行形势复杂严峻，经纪业务领域的挑战显著加剧。报告期内，经纪业务坚持贯彻金融科技核心战略，充分发挥系统优势及技术开发强项，积极探索金融科技在业务领域的应用及融合，服务深度及广度进一步延伸，专业投资者规模不断增长。伴随金融科技赋能场景的纵深发展，推动特色业务向精细化、规模化不断拓展，经纪业务布局实现优化提升，市场份额行业地位逐步得到夯实。行业协会统计数据显示，2024年一季度华鑫证券股基交易量行业排名维持2023年度水平，稳定在行业前三分之一阵营。报告期内，公司根据客户需求变化，结合自身资源禀赋，积极推进财富管理业务转型发展。 2、自营业务 权益市场方面，受内外部环境影响，呈现较大下行压力，并引导市场出