新益昌：深圳新益昌科技股份有限公司2023年年度报告（修订版）

公司简称：新益昌 深圳新益昌科技股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 报告期内，公司实现营业收入104,016.95万元，较上年同期减少12.12%；归属于上市公司所有者的净利润6,030.38万元，较上年同期减少70.55%；归属于上市公司所有者的扣除非经常性损益的净利润4,796.08万元，较上年同期减少74.15%。 2023年，受宏观经济不确定性增强及行业周期下行等因素影响，下游产业需求收缩，公司经营面临多重挑战，公司管理层积极采取措施进行应对，营收同比有所下降，但整体经营规模仍维持在较高水平，行业地位和市场占有率未出现重大不利变化。 公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”部分，请投资者注意投资风险。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人胡新荣、主管会计工作负责人王丽红及会计机构负责人（会计主管人员）蒋星星声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份余额为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税）。截至2024年4月26日，公司总股本102,133,600股，扣减回购专用证券账户中股份总数为644,096股，以此计算合计拟派发现金红利20,297,900.80元（含税）。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》规定：“上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算”，2023年度，公司通过集中竞价方式回购股份金额为15,772,818.59元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。综上，公司本年度现金分红金额共计36,070,719.39元，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为59.81%。本次利润分配不 送红股，不进行资本公积转增股本。 如在实施权益分派的股权登记日前，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。 公司上述利润分配预案已经公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十五次会议审议通过，尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本年度报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，敬请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义.........................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标........................................................................................7第三节管理层讨论与分析.................................................................................................13第四节公司治理................................................................................................................54第五节环境、社会责任和其他公司治理...........................................................................72第六节重要事项................................................................................................................79第七节股份变动及股东情况...........................................................................................108第八节优先股相关情况...................................................................................................116第九节债券相关情况......................................................................................................116第十节财务报告..............................................................................................................117 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 三、信息披露及备置地点 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 √适用□不适用 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 1、2023年公司实现归属于上市公司股东的净利润6,030.38万元，同比下降70.55%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4,796.08万元，同比下降74.15%；主要系受宏观经济形势影响，行业景气度下行，本年度营业收入较上年度有所下降，和本年度确认收入的产品结构发生一定变化且部分品类毛利率较上年度有所下降，综合毛利率较上年度有所下降，以及新益昌智能装备新建项目建成转固和新增新益昌高端智能装备制造基地项目购入地块致使相应费用增加所致。 2、2023年公司经营活动产生的现金流量净额为-96.00万元，较上年度改善较为明显，主要系材料采购和费用现金支出减少所致。 3、2023年公司基本每股收益0.59元，较上年度下降70.65%；稀释每股收益0.59元，较上年度下降70.65%；扣除非经常性损益后的基本每股收益0.47元，较上年度下降74.18%；主要系公司归属于上市公司股东的净利润较上年度下降70.55%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年度下降74.15%所致。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 十一、非企业会计准则业绩指标说明 □适用√不适用 十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明√适用□不适用 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《深圳新益昌科技股份有限公司信息暂缓与豁免披露业务管理制度》等有关规定，基于商业秘密保护的需求，公司对年度报告部分信息豁免披露并已履行相关程序。 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 凭借深厚的研发实力和持续的技术创新能力，公司的智能制造装备产品在半导体、LED等市场规模可观、国家大力支持、发展前景良好的行业已达到行业领先水平，赢得大批国内外知名企业的认可与长期深度合作，并逐渐形成一定规模的收入和市占率。公司将适时调整自身的战略布局，顺应行业发展趋势，紧跟国际一流客户的“全球化产业布局”，在半导体及LED等行业智能制造装备产业链的更多环节实现进口替代，逐步成为面向全球市场的国内领先、国际一流的智能制造整体解决方案提供商。 （一）经营情况 报告期内，公司实现营业收入104,016.95万元，较上年同期减少12.12%；归属于上市公司所有者的净利润6,030.38万元，较上年同期减少70.55%；归属于上市公司所有者的扣除非经常性损益的净利润4,796.08万元，较上年同期减少74.15%。 2023年，受宏观经济不确定性增强及行业周期下行等因素影响，下游产业需求收缩，公司经营面临多重挑战，公司管理层积极采取措施进行应对，营收同比有所下降，但整体经营规模仍维持在较高水平，行业地位和市场占有率未出现重大不利变化。 （二）市场布局 公司始终坚持以市场需求为导向，以客户要求为目标，不断深化对主营业务领域的布局，深入挖掘客户实际应用场景需求，持续精进技术实力和制造工艺；同时加大对现有产品矩阵的丰富和优化，力争为客户提供全链条的产品服务，保障公司可持续高质量发展。 （三）产能建设 报告期内，为跨越生产能力瓶颈，适应公司业务发展新需求，提升工艺水平，增强公司整体交付能力，公司大力推进新益昌高端智能装备制造基地项目的建设进度，全力建设高端智能装备生产线，深度适配现有“云星空ERP系统”，确保产能有序稳步攀升，推动生产能级不断提升。 （四）技术研发 公司一直聚焦于智能制造装备产品的技术研发，保持核心竞争力的自我迭代，提高对市场变化的快速反应能力及持续技术创新能力，优化可持续发展内核。报告期内，公司紧跟市场需求，在Mini/Micro LED、半导体等领域智能制造装备新产品的研发投入持续增加，共计研发投入9,653.02万元，较上年同期上升7.68%，为产品的未来市场开发奠定坚实基础。截至报告期末， 公司拥有研发人员344名；报告期内，新增专利53项，软件著作权15项。公司通过自主研发掌握了高速混合信号无线传输技术、并行计算技术、Mini LED缺陷检测算法、智慧产线等多项核心技术，是率先研发出可用于Mini LED生产的智能制造装备的国内企业，相关设备的技术指标处于行业领先水平。 二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明(一)主要业务、主要产品或服务情况 1.主要业务 公司主要从事半导体、LED、电容器、锂电池等行业智能制造装备的研发、生产和销售，为客户实现智能制造提供先进、稳定的装备及解决方案。经过多年的发展和积累，公司已经成为国内LED固晶机和电容器老化测试智能制造装备领域的领先企业，积累了丰富的优质客户资源并打造了良好的品牌形象，成为国内外众多知名