国网英大：国网英大2023年年度报告

公司代码：600517 公司简称：国网英大 国网英大股份有限公司2023年年度报告 董事长致辞 2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是经济恢复发展的一年。中央金融工作会议胜利召开，开启了金融高质量发展、金融强国之路的崭新篇章。一年来，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，以高质量发展为主线，顶住外部压力、克服重重困难，聚合力促发展，高水平抓改革，全方位控风险，向股东、向市场交出了一份殊为不易、振奋人心的优异答卷。 我们坚守使命、扎根主业，产融协同更加深化，经营业绩再攀新高峰。公司始终坚持“稳健、崇实、进取、善成”的发展理念，牢记产业金融初心，持续做强做优做专做精金融业务和电力装备业务，圆满完成各项经营任务，2023年营业总收入108.95亿元，同比增长0.32%，归母净利润13.64亿元，同比增长23.96%，实现了量的稳健增长和质的大幅提升。英大信托顺应行业转型趋势，创新信托本源业务，服务电网资金规模超7,700亿元，为宁电入湘等重点项目提供专项融资支持，行业评级稳居A级行列，再次当选中国信托业协会监事长单位。英大证券积极服务实体发展、绿色转型，净利润同比增长97.63%，首次编制发布ESG报告，获得市场好评。置信电气经营业绩稳定增长，连续6年入选“上海制造业百强”，连续3年入选“上海新兴产业百强”。 我们融入大局、聚势领跑，服务双碳更具特色，绿色发展争当引领者。公司紧密围绕电网主业和能源行业实体企业金融需求，开发绿色服务信托、碳账户+融资、碳回购等8项绿色金融业务，研发碳中和资产支持票据（ABN）、可再生能源国补单一资管计划、绿色订单融资等13款绿色金融产品，构建了业内领先、特色鲜明的覆盖能源电力全产业链的绿色金融服务矩阵，全年为新型电力系统建设和能源行业低碳转型提供资金支持313.28亿元。英大碳资产探索形成“碳管理七步行动法”，支撑企业管碳，助力政府治碳，服务社会降碳，做深16家省级电力公司碳管理服务，开发6项CCER方法学，支持绿色金融产品规模超过80亿元。置信电气绿色转型取得实效，多类产品取得碳足迹认证，两家子公司获评国家级“绿色工厂”，两家子公司获评省级“绿色工厂”，获各类科技成果奖励11项，牵头或参与制修订并发布国家标准2项、行业标准7项。 我们强根塑基、深化治理，风控堤坝更加牢固，高质量发展趟出新路径。公司始终将风险防控作为生命线，健全全过程风控机制，完善风控系统，实现刚性管控全覆盖。扎实开展“合规管理提升年”行动，统筹重点领域合规风险防控。紧跟资本市场形势，严格落实监管要求，高质量完成监管机构部署的各项工作任务。积极贯彻落实国务院国资委《提高央企控股上市公司质量工作方案》，强化上市公司内生增长和创新发展。制定《独立董事工作制度》，全面修订《公司章程》等规章制度10项，夯实治理基础。连续三年编制披露年度ESG报告，入选中国上市公司协会“ESG优秀实践案例”，公司在国资委“央企ESG先锋指数”中的得分及排名三年来稳步提升，2023年首次跻身前50，继2022年当选中国上市公司协会会员副会长单位后，2023年当选上海上市公司协会会员副会长单位，高质量发展工作得到各方一致好评。 回望2023年的奋斗路，所有的自信从容，都源于厚积薄发；所有的游刃有余，都源于千锤百炼。我们步履铿锵、砥砺前行，在感恩奋进中汲取了澎湃力量，在风雨兼程中经历了考验洗礼，在实干笃行中付出了心血汗水，取得了沉甸甸、满当当的收获。 历史的画卷，在赓续前行中铺展；时代的华章，在接续奋斗里书写。2024年，公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大精神，落实中央金融工作会议、中央经济工作会议各项要求，深入践行政治性、人民性，围绕“一目标、一保障、双引擎、四驱动”战略布局，稳中求进、以进促稳，全力做好“五篇大文章”，着力推动全领域经营管理新提升，奋力书写高质量发展新华章，为以中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴伟业积极贡献国网英大力量！ 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人马晓燕、主管会计工作负责人车雪梅及会计机构负责人（会计主管人员）丁洪峰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度母公司全年实现税后净利润为435,359,409.05元。按照《公司章程》的规定，提取10%的法定盈余公积，加上实施上年度利润分配后的剩余未分配利润后，截至2023年末母公司可分配利润为605,927,677.62元。经董事会决议，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下： 公司拟向全体股东每股派发现金红利0.072元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本5,718,435,744股，以此计算合计拟派发现金红利411,727,373.57元（含税）。本年度公司现金分红比例为30.18%。 2023年度不进行资本公积金转增股本。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。 本预案须提交公司2023年年度股东大会审议。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司不存在可预见的重大风险。公司经营中面对的风险主要有经营风险、信用风险、市场风险和合规风险，详见本报告第三节第六部分之（四）“可能面对的风险”。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义................................................................6第二节公司简介和主要财务指标...............................................8第三节管理层讨论与分析...................................................12第四节公司治理...........................................................36第五节环境与社会责任.....................................................52第六节重要事项...........................................................56第七节股份变动及股东情况.................................................72第八节优先股相关情况.....................................................77第九节债券相关情况.......................................................78第十节财务报告...........................................................79 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 二、联系人和联系方式 三、基本情况简介 五、公司股票简况 六、其他相关资料 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 (二)主要财务指标 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 1、2022年12月13日财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会﹝2022﹞31号），明确规定关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理。公司按照规定自2023年1月1日起施行，并对会计政策相关内容进行追溯调整。详见第十节、五、51、“重要会计政策及会计估计的变更”所述。 2、公司于2024年4月18日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）下发的《关于对国网英大股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》（沪证监决﹝2024﹞159号）。公司据此对相关年度报表项目及主要会计指标进行追溯调整。详见第十节、十八、1.“前期会计差错更正”所述。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2023年分季度主要财务数据 十、非经常性损益项目和金额 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十一、采用公允价值计量的项目 十二、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是我国经济恢复发展的一年，在经济总体回升向好的宏观背景下，公司持续发挥绿色金融和智能制造产融协同发展优势，坚持稳字当头、稳中求进，聚合力促发展，全方位控风险，各项工作取到良好成效，经营业绩再创新高。 金融业务提质增效。公司积极服务实体经济发展，持续巩固能源行业优势，强根塑基，推进旗下英大信托、英大证券和英大期货业务高质量发展取得良好成效。英大信托管理资产规模持续稳健增长，行业评级稳居A级，在第十六届中国优秀信托公司评选活动中荣获“2023年度突破成长信托公司”奖。英大证券努力推动财富、投行等业务转型，牵头主承销的低碳转型挂钩公司债券荣获“绿色金融产品创新奖”。英大期货立足电力产业链拓展业务资源，积极推动业务转型升级。 服务双碳聚势领跑。服务能源转型和新型电力系统建设，加强绿色金融产品研发，积极构建覆盖能源电力全产业链的绿色金融矩阵，高效服务新能源、储能等重点领域建设，绿色金融业务规模持续提升。为能源电力行业提供碳管理服务，探索形成“碳管理七步行动法”，支撑企业管碳，助力政府治碳，服务社会降碳，碳业务先发优势持续巩固。“碳评+金融”模式将碳减排贡献评价融入传统金融产品，碳核算助力企业获取绿色信贷。 制造业务突破升级。业务规模稳中有进，非晶立体卷配电变压器、复合绝缘子中标额保持行业领先，特种车辆产品合同额创历史新高，首台首套电磁式柔性互联装置在宁夏正式投运。科技创新实现突破，完成行业领先的大容量8,000kVA一级能效非晶立体卷电力变压器铁心方案设计，获湖北省科技进步奖二等奖等奖项11项，4项新产品通过中国电机工程学会等权威机构鉴定，牵头或参与制修订并发布国家标准2项、行业标准7项。绿色转型取得实效，多类产品取得碳足迹认证，置信非晶、襄阳绝缘子获评国家级“绿色工厂”，帕威尔电气、宏源电气获评省级“绿色工厂”。 公司治理严格规范。进一步规范公司治理，强化价值创造，修订公司章程、三会议