鹏欣资源：2023年年度报告

2023年年度报告 1 / 278 公司代码：600490 公司简称：鹏欣资源 鹏欣环球资源股份有限公司 2023年年度报告 2023年年度报告 2 / 278 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人王健、主管会计工作负责人赵跃及会计机构负责人（会计主管人员）赵跃声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司第八届董事会第七次会议审议通过《2023年度利润分配预案》，经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润-107,860,518.27元，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定,鉴于2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为负数，并兼顾南非开发及公司中长期发展、股东利益的前提下，公司拟定2023年度不进行利润分配,也不进行资本公积转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告包含若干公司对未来发展战略、业务发展、经营计划、财务状况等前瞻性陈述。这些陈述乃基于当前能够掌握的信息与数据对未来所做出的估计或预测，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本年度报告“管理层讨论与分析”有关章节中详细描述公司可能面对的风险，敬请投资者予以关注。 十一、 其他 □适用 √不适用 2023年年度报告 3 / 278 目 录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................ 5 第三节 管理层讨论与分析 .......................................................................................................... 10 第四节 公司治理 .......................................................................................................................... 38 第五节 环境与社会责任 .............................................................................................................. 58 第六节 重要事项 .......................................................................................................................... 60 第七节 股份变动及股东情况 ...................................................................................................... 90 第八节 优先股相关情况 .............................................................................................................. 96 第九节 债券相关情况 .................................................................................................................. 96 第十节 财务报告 .......................................................................................................................... 97 备查文件目录 1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿。 2023年年度报告 4 / 278 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 公司、本公司、鹏欣资源 指 鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣集团 指 上海鹏欣（集团）有限公司 鹏欣矿投 指 上海鹏欣矿业投资有限公司 希图鲁矿业（SMCO） 指 希图鲁矿业股份有限公司 钴矿石交易中心 指 鹏欣刚果（金）钴矿石交易中心有限公司 鹏欣国贸 指 鹏欣(上海)国际贸易有限公司 上海鹏御 指 上海鹏御国际贸易有限公司 宁波天弘 指 宁波天弘益华贸易有限公司 Golden Haven 指 Golden Haven Limited CAPM 指 CAPM African Precious Metals (Pty) Ltd，即中非贵金属公司，注册于南非，拥有南非奥尼金矿矿业权 奥尼金矿 指 位于南非的奥尼（Orkney）金矿，系CAPM所拥有的黄金资产 鹏欣国际 指 鹏欣国际集团有限公司 香港国贸 指 鹏欣（香港）国际贸易有限公司 Sunrise Energy 指 Sunrise Energy Metals Limited（原Clean TeQ Holdings Limited） CLQ Water 指 Clean TeQ Water Limited 西藏智冠 指 西藏智冠投资管理有限公司 西藏风格 指 西藏风格投资管理有限公司 CAPM-TM 指 CAPM Tau Mine (Pty) Ltd WGP 指 West Gold Plant (Pty) Ltd 中兴财光华 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 托克 指 Trafigura AG LME 指 伦 敦 金 属 交 易 所 （London Metal Exchange） 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期 指 2023年1月1日至2023年12月31日 2023年年度报告 5 / 278 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 鹏欣环球资源股份有限公司 公司的中文简称 鹏欣资源 公司的外文名称 Pengxin International Mining Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 Pengxin Mining 公司的法定代表人 王健 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 王健 联系地址 上海市闵行区联航路1188号32号楼 电话 021-61679636 传真 021-61679511 电子信箱 600490@pengxinzy.com.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 上海市普陀区曹杨路1888弄11号11楼1102室-70 公司注册地址的历史变更情况 基于公司经营发展需要，公司将注册地址由“上海市 普陀区中山北路2299号2280室”变更为“上海市普陀 区曹杨路1888弄11号11楼1102室-70”。 公司办公地址 上海市闵行区联航路1188号32号楼 公司办公地址的邮政编码 201112 公司网址 www.pengxinzy.com.cn 电子信箱 600490@pengxinzy.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《上海证券报》、《中国证券报》 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 鹏欣资源 600490 中科合臣 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座1708 签字会计师姓名 尹盘林、薛东升 公司聘请的会计师事务所（境外） 名称 办公地址 签字会计师姓名 2023年年度报告 6 / 278 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 办公地址 签字的保荐代表人姓名 持续督导的期间 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 签字的财务顾问主办人姓名 王佳颖、吴博 持续督导的期间 自本次重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度 七、 其他 □适用 √不适用 八、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 营业收入 5,373,475,919.53 8,352,284,602.40 -35.66 8,587,277,140.52 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入 5,361,816,141.37 8,333,694,193.68 -35.66 8,568,755,637.11 归属于上市公司股东的净利润 -107,860,518.27 -622,980,963.43 不适用 74,359,292.16 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -112,617,014.11 -562,108,064.64 不适用 77,280,933.33 经营活动产生的现金流量净额 -60,328,054.01 15,813,698.84 -481.49 1,084,609,029.83 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增减（%） 2021年末 归属于上市公司股东的净资产 6,114,150,361.02 6,037,743,307.70 1.27 6,300,066,554.43 总资产 8,249,724,515.27 8,787,972,930.80 -6.12 8,623,429,992.29 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同2021年 2023年年度报告 7 / 278 期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.0487 -0.2815 不适用 0.0336 稀释每股收益（元／股） -0.0487 -0.2815 不适用 0.0336 扣除非