安泰科技：2023年三季度报告

安泰科技股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1、2020年11月4日，公司、河钢工业技术与现代汽车三方共同签订《氢燃料重卡应用推广项目合作协议》。截至本报告披露日，该事项正在推进中。相关内容详见：公司于2020年11月6日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于签订三方〈氢燃料重卡应用推广项目合作协议〉的公告》（公告编号：2020-053）。 2、2020年12月30日，公司召开董事会审议通过《关于参股公司北京宏福源科技有限公司清算注销的议案》，同意公司以股东的身份向法院申请强制清算注销。2023年8月17日，公司收到法院民事裁定书，受理对北京和瑞福源科技有限公司的破产清算申请，截至本报告披露日，该事项正在积极推进中。相关内容详见：公司于2023年8月19日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于参股公司北京宏福源科技有限公司清算注销的进展公告》（公告编号：2023-040）。 3、2021年8月25日，公司召开第八届董事会第二次会议，审议通过《关于河冶科技千吨级粉末高速钢产线建设项目的议案》，同意河冶科技通过使用自有资金总投资4,919.4万元，建设年产1000吨粉末冶金高合金特种材料，替代传统工艺生产的铸锻材料。截至本报告披露日，该事项正在进行中。相关内容详见：公司于2021年8月27日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于控股子公司投资建设粉末冶金高速钢生产线的公告》（公告编号：2021-041）。 4、2021年10月11日，公司召开第八届董事会第二次临时会议，审议通过由安泰科技、北方稀土、包钢磁材共同出资组建合资公司，首期启动实施高端稀土永磁制品产业建设项目。截止本报告披露日，建设项目正在进行中。相关内容详见：公司于2021年10月12日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于与中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司、内蒙古包钢稀土磁性材料有限责任公司联合投资组建稀土永磁业务合资公司暨高端稀土永磁制品产业建设项目的公告》（公告编号：2021-048）。 5、2023年2月26日，公司召开第八届董事会第十二次临时会议，审议通过《关于参股子公司江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司股权融资暨公司放弃优先增资权的议案》，公司董事会同意安泰创明本次增资扩股方案，并同意公司放弃本次优先认缴增资权。截至本报告披露日，该事项正在积极推进中。相关内容详见：公司于2023年2月27日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于放弃参股子公司安泰创明股权融资优先增资权的公告》（公告编号：2023-007）。 6、2023年4月12日，公司召开第八届董事会第八次会议，审议通过《关于上海安泰至高非晶金属有限公司股权转让项目的议案》，同意公司与上海五钢、上海矽钢在北京产权交易所联合公开挂牌转让安泰至高100%股权。截至本报告披露日，已完成工商变更。相关内容详见：公司于2023年4月14日、2023年10月17日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于公开挂牌转让控股子公司股权的公告》（公告编号：2023-027）、《安泰科技股份有限公司关于公开挂牌转让控股子公司股权的进展公告》（2023-052）。 7、2023年4月12日，公司召开第八届董事会第八次会议，审议通过《关于安泰环境安平高通量膜产业化建设项目的议案》，公司董事会同意安泰环境技通过使用自有资金投资建设高通量膜产业化项目。截止本报告披露日，建设项目正在进行中。相关内容详见：公司于2023年4月14日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于控股子公司安泰环境投资建设安平高通量膜产业化项目的公告》（公告编号：2023-028）。 8、2023年5月5日，公司安泰环境所属子公司宁波化工院收到四川省高级人民法院送达的两份民事起诉状《应诉通知书》[（2023）川知民初1号]、《应诉通知书》[（2023）川知民初2号]。四川省高级人民院已于2023年4月18日受理四川金象诉侵害技术秘密纠纷一案。截止本报告披露日，该事项正在进行中。相关内容详见：公司于2023年5月9日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于下属子公司涉及诉讼事项的公告》（公告编号：2023-034）。 9、2023年6月30日，公司以通讯方式召开第八届董事会第十四次临时会议，审议通过《关于安泰创业投资（深圳）有限公司减资退出钢研晟华科技股份有限公司股权项目暨关联交易的议案》，公司董事会同意安泰创投通过减资方式以退出所持有的钢研晟华12%的股权。截止本报告披露日，该事项已完成工商变更手续。相关内容详见：公司于2023年7月1日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于全资子公司安泰创投减资退出所持有钢研晟华股权暨关联交易的公告》（公告编号：2023-039）。 10、2023年8月23日，公司召开第八届董事会第九次会议，审议通过《关于安泰环境工程技术有限公司增资扩股项目暨关联交易的议案》，同意安泰环境本次增资扩股方案。截止本报告披露日，该事项正在进行中。相关内容详见：公司于2023年8月25日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于安泰环境工程技术有限公司增资扩股项目暨关联交易的公告》（公告编号：2023-044）。 11、2023年8月23日，公司召开第八届董事会第九次会议，审议通过《关于安泰环境工程技术有限公司转让持有宁波安泰环境化工工程设计有限公司股权的议案》，同意安泰环境公开挂牌转让其所持有的宁波安泰的所有股权。截止本报 告披露日，该事项正在进行中。相关内容详见：公司于2023年8月25日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于安泰环境公开挂牌转让其控股子公司股权的公告》（公告编号：2023-045）。 12、2023年8月23日，公司召开第八届董事会第九次会议，审议通过《关于审议安泰河冶投资建设开坯产线项目的议案》，公司董事会同意使用自有资金新建一条年产9000吨的开坯产线。截止本报告披露日，该事项正在进行中。相关内容详见：公司于2023年8月25日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于控股子公司安泰河冶投资建设开坯产线的公告》（公告编号：2023-046）。 13、2023年9月11日，公司监事会收到职工代表监事李克成先生的书面辞职报告，届时李克成先生不再担任公司第八届监事会职工代表监事一职。相关内容详见：公司于2023年9月12日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于职工代表监事辞职的公告》（公告编号：2023-047）。 14、2023年9月27日召开第八届董事会第十五次临时会议及第八届监事会第六次临时会议，审议通过《关于向限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》、《关于调整限制性股票激励计划对标企业的议案》。公司董事会确定以2023年9月27日为预留授予日，以4.69元/股的价格授予18名激励对象共计148.00万股限制性股票，并同意公司调整限制性股票激励计划对标企业。相关内容详见：公司于2023年9月27日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于向限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的公告》（公告编号：2023-050）、《安泰科技股份有限公司关于调整限制性股票激励计划对标企业的公告》（公告编号：2023-051）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：安泰科技股份有限公司 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 适用□不适用调整情况说明 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。 安泰科技股份有限公司董事会2023年10月31日