蜀道装备：2023年三季度报告

四川蜀道装备科技股份有限公司2023年第三季度报告 1 证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2023-063 四川蜀道装备科技股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 本报告期 本报告期比上年 同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 232,898,255.49 201.12% 346,978,194.41 123.42% 归属于上市公司股东的净利润（元） 6,837,384.33 14.67% 13,869,488.80 72.34% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 2,669,036.86 -53.07% -2,342,918.90 —— 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -50,023,564.02 —— 基本每股收益（元/股） 0.0425 14.56% 0.0863 72.26% 稀释每股收益（元/股） 0.0425 14.56% 0.0863 72.26% 加权平均净资产收益率 0.70% 0.10% 1.42% 0.35% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,612,827,128.40 1,470,975,906.87 9.64% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 981,974,564.51 967,552,708.17 1.49% （二） 非经常性损益项目和金额 适用 □不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 四川蜀道装备科技股份有限公司2023年第三季度报告 2 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 0.00 539.27 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 496,975.06 1,196,828.52 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 4,500,000.00 17,450,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,385.78 527,500.67 减：所得税影响额 724,174.21 2,849,900.35 少数股东权益影响额（税后） 110,839.16 112,560.41 合计 4,168,347.47 16,212,407.70 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用 □不适用 资产负债表项目 2023年9月30日 2023年1月1日 变动幅度 变动说明 预付款项 137,043,940.55 102,345,844.44 33.90% 主要系执行订单引起预付款增加 存货 293,980,071.63 152,159,347.52 93.21% 主要系执行订单引起存货增加 应收款项融资 86,542,246.73 50,023,218.56 73.00% 主要系收到客户银行承兑汇票增加所致 其他流动资产 13,298,361.25 9,995,244.93 33.05% 主要系增值税留抵税金增加所致 在建工程 43,747,166.18 26,723,236.14 63.70% 主要系在建工程项目投入增加所致 使用权资产净值 9,151,460.65 6,198,676.43 47.64% 主要系长期租赁资产增加所致 长期待摊费用 737,768.62 352,808.30 109.11% 主要系待摊支出增加所致 合同负债 187,416,025.34 139,114,527.96 34.72% 主要系收到合同货款增加所致 应交税费 859,679.09 7,916,686.10 -89.14% 主要系应交税费减少所致 一年内到期的非流动负债 419,125.52 20,710,442.56 -97.98% 主要系部分一年内到期的长期借款归还所致 其他流动负债 16,955,500.04 27,778,333.44 -38.96% 主要系已背书未到期银行承兑汇票减少导致 长期借款 59,750,000.00 0.00 为满足经营资金需求增加银行借款所致 租赁负债 7,763,026.73 5,187,887.55 49.64% 主要系长期租赁资产增加引起租赁负债增加 未分配利润 -9,484,021.51 -23,353,510.31 59.39% 主要系本期归母净利润增加所致 利润表项目 2023年1-9月 2022年1-9月 变动幅度 变动说明 营业收入 346,978,194.41 155,304,472.58 123.42% 主要系公司订单量同比增加，且执行订单满足收入确认条件导致同比收入增加 营业成本 270,034,603.12 101,176,204.42 166.90% 主要系本期收入增加导致相应成本增加 税金及附加 1,657,845.56 1,205,647.62 37.51% 主要系本期营业收入增加导致营业相关税金增加所致 四川蜀道装备科技股份有限公司2023年第三季度报告 3 销售费用 9,501,439.01 3,064,931.11 210.00% 主要系销售业务相关费用增加所致 管理费用 47,971,435.21 29,368,722.69 63.34% 主要系管理人工及业务相关费用增加所致 研发费用 18,548,644.40 12,855,683.08 44.28% 主要系研发人工等相关费用增加所致 其他收益 1,333,201.26 572,608.29 132.83% 主要系本期收到政府补贴增加所致 信用减值损失（损失以“-”号填列） 15,469,622.96 -3,759,546.17 511.48% 主要系本期计提的应收账款坏账准备较同期减少所致 资产减值损失（损失以“-”号填列） -5,915,057.98 -381,700.49 -1449.66% 主要系本期计提的合同资产减值准备较同期增加所致 二、股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 12,599 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 蜀道交通服务集团有限责任公司 国有法人 29.95% 48,133,561 36,000,000 谢乐敏 境内自然人 7.50% 12,057,836 9,043,377 四川简阳港通经济技术开发有限公司 境内非国有法人 6.08% 9,768,894 徐州楚祥嘉信投资企业（有限合伙） 境内非国有法人 4.17% 6,702,374 程源 境内自然人 2.20% 3,537,895 文向南 境内自然人 2.10% 3,375,145 2,639,359 黄肃 境内自然人 1.68% 2,705,065 肖辉和 境内自然人 1.67% 2,683,515 崔治祥 境内自然人 1.65% 2,659,393 1,994,545 张建华 境内自然人 1.36% 2,185,493 1,639,120 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 蜀道交通服务集团有限责任公司 12,133,561 人民币普通股 12,133,561 四川简阳港通经济技术开发有限公司 9,768,894 人民币普通股 9,768,894 徐州楚祥嘉信投资企业（有限合伙） 6,702,374 人民币普通股 6,702,374 程源 3,537,895 人民币普通股 3,537,895 谢乐敏 3,014,459 人民币普通股 3,014,459 黄肃 2,705,065 人民币普通股 2,705,065 肖辉和 2,683,515 人民币普通股 2,683,515 刘应国 2,108,138 人民币普通股 2,108,138 洋浦楚业信投资合伙企业（有限合伙） 1,247,225 人民币普通股 1,247,225 马汝平 1,238,700 人民币普通股 1,238,700 上述股东关联关系或一致行动的说明 徐州楚祥嘉信投资企业（有限合伙）与洋浦楚业信投资合伙企业（有限合伙）系一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无 （二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用 不适用 四川蜀道装备科技股份有限公司2023年第三季度报告 4 （三） 限售股份变动情况 适用 不适用 三、其他重要事项 适用 □不适用 2023年限制性股票激励计划事项 2023年9月20日，公司收到控股股东蜀道投资集团有限责任公司转发的四川省政府国有资产监督管理委员会（以下简称“四川省国资委”）出具的《关于对四川蜀道装备科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划备案有关事项的通知》（川国资考核〔2023〕14号），四川省国资委原则同意公司实施2023年限制性股票激励计划。根据四川省国资委的审核意见及备案审核文件精神，公司对2023年限制性股票激励计划相关文件进行修订完善，于2023年9月21日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十三次会议、10月9日召开2023年第二次临时股东大会审议通过《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划管理办法〉的议案》等议案，确定本激励计划拟授予的限制性股票数量不超过478.80万股，约占公司授予前股本总额16,069.1993万股的2.98%。其中首次授予不超过409.20万股，预留权益不超过69.60万股。 2023年10月9日公司召开第四届董事会第二十次会议审议确定限制性股票的首次授予日为2023年10月9日，向符合授予条件的112名激励对象首次授予409.20万股限制性股票，授予价格为9.59元/股，限制性股票上市日为2023年10月19日。 上述事项的相关公告已分别于2023年9月22日、9月26日、10月10日、10月13日刊登于中国证监会指定的信息披露媒体。 四、季度财务报表 （一） 财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：四川蜀道装备科技股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 153,475,730.95 168,263,369.95 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 0.00 0.00 衍生金融资产 应收票据 0.