*ST 正邦：2023年三季度报告

江西正邦科技股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 一、公司重整进展情况 2023年7月20日，公司收到江西省南昌市中级人民法院（以下简称“南昌中院”）送达的《民事裁定书》【（2022）赣01破申49号】，南昌中院裁定受理锦州天利粮贸有限公司对公司的重整申请。同日，公司收到南昌中院送达的《决定书》【（2023）赣01破16号】，南昌中院指定上海市锦天城律师事务所及上海市锦天城（南昌）律师事务所联合担任公司管理人。同日，公司收到南昌中院的《决定书》【（2023）赣01破16号】及《公告》【（2023）赣01破16号】，南昌中院通知在预重整期间未申报债权的债权人应在2023年9月18日前向管理人申报债权，并定于2023年9月27日召开第一次债权人会议，债权人参加会议的方式及地点另行公告通知。具体内容详见公司2023年7月21日披露于巨潮资讯网的《关于法院裁定受理公司重整及指定管理人暨公司股票交易将被叠加实施退市风险警示的公告》（公告编号：2023-103）及《关于公司重整启动债权申报及召开第一次债权人会议通知的公告》（公告编号：2023-106）。 公司于2023年7月24日披露了《关于公开招募和遴选重整投资人的进展公告》（公告编号：2023-107），正邦重整投资人遴选评审委员会根据《正邦系企业重整投资人遴选评审规则及评分细则》依法评审表决，经江西省南昌市新建公证处进行现场监督公证，确认双胞胎信达联合体（牵头投资人：江西双胞胎农业有限公司）为中选投资人。 2023年7月25日，公司收到南昌中院出具的（2023）赣01破16号《批复》，许可公司在重整期间继续营业，并在管理人监督下自行管理财产和营业事务。具体内容详见公司2023年7月27日披露于巨潮资讯网的《关于法院准许公司在重整期间继续营业并自行管理财产和营业事务的公告》（公告编号：2023-109）。 2023年8月4日，管理人、公司与重整投资人签订了重整投资协议，具体内容详见公司2023年8月5日披露于巨潮资讯网的《关于与重整投资人签署〈重整投资协议〉的公告》（公告编号：2023-122）。同日，公司于巨潮资讯网发布了《重整计划（草案）》，因重整计划涉及出资人权益调整事项，管理人将于2023年9月25日（星期一）下午14:30召开出资人组会议，对《重整计划（草案）之出资人权益调整方案》进行表决。具体内容详见公司2023年8月5日披露于巨潮资讯网的《关于召开出资人组会议通知的公告》（公告编号：2023-123）。 公司于2023年9月4日收到管理人发来的《关于重整投资协议履行情况的告知函》，获悉其分别收到重整投资人深圳市云图资产管理服务有限公司（以下简称“深圳云图”）及厦门国贸产业发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“国贸产业基金”）发送的《关于指定主体参与正邦科技重整投资的确认函》，深圳云图指定新设立的合伙企业（下同，即正邦集团有限公司和江西永联农业控股有限公司根据正邦集团有限公司及江西永联农业控股有限公司实质合并重整计划以其拥有的抵债资产出资、双胞胎信达联合体及其他投资人以现金方式出资共同设立的合伙企业，具体以人民法院裁定批准的重整计划及工商登记为准）认购2,500万股转增股票，剩余6000万股仍由深圳云图认购；国贸产业基金指定厦门国贸农林有限公司认购4,585万股转增股票，指定新设立的合伙企业认购剩余11,915万股转增股票。具体内容详见公司2023年9月5日披露于巨潮资讯网的《关于重整投资协议履行情况暨重整事项的进展公告》（公告编号：2023-147）。 公司于2023年9月6日收到南昌中院的（2023）赣01破16号之一《公告》，南昌中院定于2023年9月27日下午15：00通过网络方式召开正邦科技重整第一次债权人会议。具体内容详见公司2023年9月7日披露于巨潮资讯网的《关于召开重整第一次债权人会议的提示性公告》（公告编号：2023-149）。 公司于2023年9月20日收到管理人发来的更新后的《江西正邦科技股份有限公司重整计划（草案）》以及《关于更新重整计划草案的告知函》，获悉其对重整计划草案部分内容进行了修改，具体内容详见公司2023年9月21日于巨潮资讯网披露的《关于更新公司重整计划草案的提示性公告》（公告编号：2023—156）。 公司于2023年9月20日收到管理人发来的《江西正邦科技股份有限公司重整案第一次债权人会议通知》，本次会议将通过网络形式（“小火鸟智慧破产平台”）召开。具体内容详见公司2023年9月21日于巨潮资讯网披露的《关于召开重整第一次债权人会议的提示性公告》（公告编号：2023—159）。 公司于2023年9月25日召开出资人组会议，会议审议通过了《江西正邦科技股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》。具体内容详见公司2023年9月26日于巨潮资讯网披露的《出资人组会议决议公告》（公告编号：2023—161）。 公司于2023年9月27日召开重整第一次债权人会议，有表决权的债权人可以通过“小火鸟智慧破产平台”进行网络表决，或通过邮寄等方式向管理人送达纸质表决票，本次表决截止时间为2023年10月20日中午12:00（表决截止前，债权人均可通过“小火鸟智慧破产平台”回看本次债权人会议录像）。具体内容详见公司2023年9月28日于巨潮资讯网披露的《关于重整第一次债权人会议召开情况的公告》（公告编号：2023—163）。 二、控股股东及其一致行动人实质合并重整进展情况 2023年6月15日，公司收到控股股东正邦集团出具的《告知函》，获悉其重整管理人收到南昌中院送达的《民事裁定书》（（2022）赣01破38、39号之一），南昌中院决定正邦集团与江西永联实质合并重整案重整计划草案提交期限延长至2023年9月26日。具体内容详见公司2023年6月16日披露于巨潮资讯网的《关于控股股东及其一致行动人重整计划草案提交期限延长的公告》（公告编号：2023-091）。 2023年9月8日，公司收到管理人发来的《正邦集团有限公司与江西永联农业控股有限公司合并重整案第二次债权人会议通知》，管理人拟定于2023年9月25日下午15:30召开第二次债权人会议。具体内容详见公司2023年9月9日披露于巨潮资讯网的《关于控股股东及其一致行动人实质合并重整召开第二次债权人会议通知的公告》（公告编号：2023-152）。 2023年9月21日，公司收到管理人出具的《关于正邦集团及江西永联实质合并重整进展的告知函》，获悉截至2023年9月19日，管理人、正邦集团及江西永联与全部重整投资人签署完毕《正邦集团有限公司与江西永联农业控股有限公司重整投资协议》。2023年9月21日，管理人已向南昌中院及全体通过资格审查的债权人提交《正邦集团有限公司、江西永联农业控股有限公司实质合并重整计划（草案）》（以下简称“重整计划草案”），并将于2023年9月25日15:30召开第二次债权人会议审议重整计划草案。具体内容详见公司2023年9月22日披露于巨潮资讯网的《关于控股股东及其一致行动人实质合并重整进展的公告》（公告编号：2023-160）。 2023年9月25日，公司收到正邦集团与江西永联合并重整管理人发来的《正邦集团有限公司与江西永联农业控股有限公司实质合并重整案第二次债权人会议召开情况说明》，正邦集团与江西永联实质合并重整案第二次债权人会议于15:30准时召开（通过“小火鸟智慧破产平台”进行网络会议直播），有表决权的债权人可以通过“小火鸟智慧破产平台”进行网络表决，或通过邮寄等方式向管理人送达纸质表决票，本次表决截止时间为2023年10月20日中午12:00（表决截止前，债权人均可通过“小火鸟智慧破产平台”回看本次债权人会议录像）。具体内容详见公司2023年9月26日披露于巨潮资讯网的《关于控股股东及其一致行动人实质合并重整第二次债权人会议召开情况的公告》（公告编号：2023-162）。 2023年9月27日，公司收到管理人出具的《正邦集团有限公司与江西永联农业控股有限公司实质合并重整案出资人组会议召开及表决情况说明》，因重整计划草案涉及出资人权益调整事项，管理人依法召开出资人组会议，对重整计划草案中的出资人权益调整方案进行审议和表决。为提高程序效率，本次出资人组会议采取书面召开及书面表决的形式。正邦集团及江西永联实质合并重整案出资人组中，出资人共2家，截至表决期限届满之日（2023年9月27日），管理人共收到表决票2份，对重整计划草案出资人权益调整事项均表决“赞成”，赞成比例为100%，出资额占正邦集团及江西永联总出资额的100%，出资人组已表决通过重整计划草案中出资人权益调整方案。具体内容详见公司2023年9月28日披露于巨潮资讯网的《关于控股股东及其一致行动人实质合并重整进展的公告》（公告编号：2023-165）。 三、子公司实质合并重整进展情况 2023年6月15日，公司收到正邦养殖系列公司实质合并重整管理人的通知，获悉其收到南昌中院送达的《民事裁定书》（（2022）赣01破37号、（2023）赣01破2-10号），南昌中院决定延长子公司实质合并重整案重整计划草案提交期限至2023年9月18日。具体内容详见公司2023年6月16日披露于巨潮资讯网的《关于子公司重整计划草案提交期限延长的公告》（公告编号：2023-090）。 2023年8月25日，公司收到正邦养殖系列公司实质合并重整管理人发来的《江西正邦养殖有限公司系列公司实质合并重整案第二次债权人会议通知》，管理人拟定于2023年9月15日下午15:00召开第二次债权人会议。具体内容详 见公司2023年8月26日披露于巨潮资讯网的《关于子公司实质合并重整召开第二次债权人会议通知的公告》（公告编号：2023-139）。 2023年9月14日，公司收到正邦养殖系列公司实质合并重整管理人发来的《关于延期召开江西正邦养殖有限公司系列公司实质合并重整案第二次债权人会议的通知》，因正邦养殖系列公司将与公司实施协同重整，正邦科技债权申报截止日将于2023年9月18日届满，部分债权仍存在变动可能，将实质影响正邦养殖系列公司重整计划（草案）相关内容。为保障正邦养殖系列公司重整与正邦科技重整有效协同，管理人将第二次债权人会议延期至2023年9月27日召开。具体内容详见公司2023年9月15日披露于巨潮资讯网的《关于延期召开子公司实质合并重整第二次债权人会议的公告》（公告编号：2023-154）。 2023年9月20日，公司收到管理人发来的更新后的《江西正邦养殖有限公司系列公司实质合并重整计划（草案）》以及《关于更新重整计划草案的告知函