领益智造：2023年三季度报告

公告编号：2023-115 广东领益智造股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中 财务信息的真实、准确、完整。 3、第三季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 适用□不适用 其他符合非经常性损益定义的损益项目是公司其他非流动金融资产本期产生的公允价值变动损益。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明。 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 特别说明：公司前十名股东中包含广东领益智造股份有限公司回购专用账户，该帐户为公司回购专用账户，截至本报告期末持有公司股份数量为17,644,072股，占公司总股本比例0.25%。截止本报告期末，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易的方式已累计回购公司股份63,619,072股，占公司目前总股本的0.90%。“广东领益智造股份有限公司回购专用证券账户”所持有的45,975,000股公司股票已于2022年12月7日非交易过户至“广东领益智造股份有限公司-2022年员工持股计划”证券专用账户，过户股份数量占公司总股本的0.65%。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1、关于向不特定对象发行可转换公司债券申请的相关事项： 2023年7月5日，公司收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于受理广东领益智造股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的通知》（深证上审〔2023〕567号）。深交所对公司报送的向不特定对象 发行可转换公司债券的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理（详见：《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请文件获得深圳证券交易所受理的公告》（公告编号：2023-080））。同日，公司向深交所报送并公告了《关 于向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及其他中介文件（详见相关公告）。 2023年7月17日，公司收到深交所出具的《关于广东领益智造股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函[2023]120124号）（以下简称“《审核问询函》”），深交所发行上市审核机构对公司向不 特定对象发行可转换公司债券的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题（详见：《关于收到深圳证券交易所〈关于广东领益智造股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函〉的公告》（公告编号：2023-085））。 2023年8月2日，公司会同相关中介机构就《审核问询函》中提出的问题进行了认真研究和逐项落实后，对《审核问询函》进行了回复，同时对《募集说明书》及其他中介文件等申请文件进行了更新，并通过深交所发行上市审核业务系统报送了相关文件（详见：《关于向不特定对象发行可转换公司债券审核问询函回复的提示性公告》（公告编号：2023-088）及相关公告）。 2、关于公司诉汪南东担保案件执行进展情况： 2023年7月27日，公司收到东莞市中级人民法院分配的第七笔执行款项50,476,925.92元，关于本案件具体情况详见：《关于公司诉汪南东担保案件执行进展情况的公告》（公告编号：2023-086）。 3、关于子公司签订《提名协议》的相关事项： 公司子公司苏州领汇新能源科技有限公司（以下简称“苏州领汇”）及苏州领裕电子科技有限公司（以下简称“苏州领裕”）分别与德国某整车厂商旗下动力电池子公司（以下简称“客户”）签订了《Nomination Agreement》（提名协议），约定苏州领汇及苏州领裕向客户供应动力电池盖板、模切件以及相关注塑、冲压件，协议自双方签署之日起生效。本协议具体情况详见：《关于子公司签订〈提名协议〉的公告》（公告编号：2023-090）。 4、关于2023年半年度利润分配事项： 为积极回报广大投资者，综合考虑公司经营业绩及长远发展，公司于2023年8月23日召开第五届董事会第三十一次会议、第五届监事会第二十三次会议，审议通过《关于公司2023年半年度利润分配预案的议案》。公司董事会拟定的2023年半年度利润分配预案为：公司以扣除回购专户上已回购股份后的总股本6,990,533,747股为基数，每10股派发现金红利0.3元（含税），不送红股，不以公积金转增股本，公司总计拟派发现金红利209,716,012.41元（含税）。公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟按每股分配比例不变的原则，相应调整分红总额。详 见：《关于2023年半年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-094）。2023年9月12日，公司召开2023年第五次临时股东大会，审议通过了《关于公司2023年半年度利润分配预案的议案》，详见：《2023年第五次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-104）。截至本报告披露日，2023年半年度利润分配已实施完毕。 5、关于变更公司内审负责人的相关事项： 公司原内审负责人陈芳梅女士因工作调整原因申请辞去公司内审负责人职务，为了更好的履行公司内部审计部门的职责，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引1号—主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，经公司第五届董事会审计委员会提名，公司董事会同意聘任张昭华先生为公司内审负责人，任期自第五届董事会第三十一次会议审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。详见：《关于变更公司内审负责人的公告》（公告编号：2023-09 6）。 公司已根据相关法律法规要求对达到信息披露要求的重要事项在巨潮资讯网、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》披露。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 2、合并年初到报告期末利润表 编制单位：广东领益智造股份有限公司 单位：元 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。