星网宇达：2023年三季度报告

证券简称：星网宇达公告编号：2023-078 北京星网宇达科技股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 （一）关于募集资金的存放与使用事项 1、2023年7月13日，公司召开第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为1,052.60万元。立信会计师事务所出具了募集资金置换专项审核报告（信会师报字[2023]第ZA90699号）。上述募集资金置换事项在董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的主要内容，详见公司2023年7月15日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 2、2023年8月18日，公司公布了《2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》及《2023年半年度非公开发行募集资金使用情况对照表》，详见公司2023年8月18日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 3、2023年9月11日，公司召开第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过2亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度及期限内，资金可以循环使用，到期或募投项目需要时及时归还至募集资金专用账户，详见公司2023年9月13日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 （二）关于修订公司部分制度的事项 2023年8月17日，公司召开第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于修订公司部分制度的议案》，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司对于以下制度进行了修订并公告：《董事会战略委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《募集资金管理制度》、《投资者关系管理制度》、《董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《子公司管理制度》。 （三）关于股票期权激励计划的相关事项 1、2023年7月13日，公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》，鉴于公司2022年年度权益分派已于2023年7月4日实施完成，2021年股票期权激励计划的已授予但尚未行权的股票期权数量由274.2300万份调整为329.0760万份，行权价格由28.25元/份调整为23.24元/份。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。 2、2023年8月7日，公司召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于注销部分已获授但尚未行权的股票期权的议案》、《关于公司2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。公司拟将2021年股票期权激励计划第一个行权期未行权的20.16万份股票期权予以注销。同时，公司 激励计划第二个行权期行权条件已成就，同意公司为108名激励对象办理第二个行权期的153.4140万份股票期权的行权手续。2023年8月15日，公司披露《关于部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2023-056），经中登公司审核确认，公司于2023年8月14日办理完毕2021年股票期权激励计划第一个行权期已获授但未行权的20.16万份股票期权注销事宜。 3、鉴于公司第四届董事会第二十一次会议审议确认股票期权激励计划第二个行权期行权条件已成就，公司108名激励对象符合可行权条件，合计可行权数量为153.4140万份。在规定的缴款期限内，5名激励对象自愿放弃本次可行权的全部股票期权合计29.5920万份；1名激励对象自愿放弃本次可行权的部分股票期权0.4400万份，因上述原因第二个行权期合计未行权数量为30.0320万份，本期实际行权数量为123.3820万份，占公司行权前总股本比例为0.5973%。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（信会师报字[2023]第ZA90567号），截至2023年8月6日止，公司已收到符合条件的103名激励对象缴纳的行权资金28,673,976.80元。公司股票激励计划本次行权后的注册资本为人民币207,809,394.00元，股本为人民币207,809,394.00元。公司已完成本次股票期权行权的登记手续，并取得了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证明文件。 4、2023年9月11日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意公司注销本次激励计划52.2800万份已获授但尚未行权的股票期权。鉴于公司《激励计划》第一个行权期行权条件成就后至第二个行权期行权条件成就前，有16名激励对象因个人原因离职，上述16名激励对象已获授但未行权的股票期权22.2480万份应予以注销。同时，第二个行权期行权条件成就后，有6名激励对象因自愿放弃行权，导致30.0320万份股票期权未行权。公司决定对上述已获授但未行权的股票期权共计52.2800万份予以注销。2023年9月19日，公司披露《关于部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2023-073），经中登公司审核确认，上述52.2800万份股票期权注销事宜已于2023年9月18日办理完毕。 （四）关于公司及子公司拟申请银行授信额度续期及提供授信担保事项 2022年10月27日，公司召开了第四届监事会第十五次会议和第四届董事会第十六次会议，并于2022年11月15日召开了2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司及子公司拟申请银行授信额度续期及公司为子公司提供授信担保的议案》，同意公司2.5亿元的综合授信额度续期，并同意公司为子公司授信提供担保。上述授信事项有效期为自股东大会通过之日起一年（即2022年11月15日至2023年11月15日）。为满足公司日常经营和业务发展的需要，结合公司实际情况，公司于2023年4月19日召开了第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过向银行申请增加综合授信额度人民币5,000万元，即累计向银行申请综合授信额度不超过（含）人民币3亿元，有效期限自2022年11月15日至2023年11月15日。 鉴于上述授信期限即将到期，为保持授信的延续和融资渠道的通畅，便于更好地支持公司各项业务的发展，2023年9月11日，公司召开了第四届董事会第二十三次会议，并于2023年9月28日召开了2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司及子公司拟申请银行授信额度续期及提供授信担保的议案》，公司拟向银行申请总额不超过3亿元人民币的综合授信额度及公司为子公司授信提供担保的额度进行续期。公司及子公司将根据实际需要向银行进行申请，实际融资金额需在上述授信额度内。公司因子公司申请银行授信而对其进行担保的实际担保的额度、种类、期限等以合同为准，担保额度不超过上述授信额度。公司董事会授权董事长迟家升先生代表公司与相关机构签署上述授信融资及担保相关的法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由本公司承担。上述授信包括公司及子公司已获得的银行授信，上述担保包括公司对子公司已提供的担保。 截至2023年9月30日，公司及子公司累计申请综合授信额度为21,800.00万元。公司子公司对外担保余额为480.95万元（均为子公司对母公司提供担保）；以上担保不存在逾期担保的情形。 （五）关于实际控制人及第三方担保机构为公司及子公司提供授信担保的事项 2023年9月11日，公司召开了第四届董事会第二十三次会议，并于2023年9月28日召开了2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于实际控制人及第三方担保机构为公司及子公司提供授信担保的议案》。公司董事长迟家升先生、副董事长李国盛先生和第三方担保机构（如需）为公司及子公司在2.0亿元额度内的授信事项提供连带责任担保，具体担保金额、期限等以公司实际申请授信额度，以及公司最终与相关机构签订的协议为准。第三方担保机构为公司及子公司融资业务的还本付息义务提供连带责任担保，并按照一定费率收取担保费。迟家升先生和李国盛先生自愿为公司及子公司提供担保及对第三方担保机构提供反担保（如需），并且不向公司收取任何费用，也无需公司提供反担保。相关担保事项的有效期为：自股东大会审议通过之日起一年内有效。 截至2023年9月30日，迟家升先生和李国盛先生为公司授信融资事项提供的无偿连带责任担保的担保金额为8,780.95万元。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：北京星网宇达科技股份有限公司 2023年09月30日 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 适用□不适用调整情况说明 根据《企业会计准则解释第16号》调整期初数据，调整如下： （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。 北京星网宇达科技股份有限公司董事会2023年10月26日