XD华阳变：2023年三季度报告

湖北华阳汽车变速系统股份有限公司2023年第三季度报告 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人陈伦宏、主管会计工作负责人吴欢及会计机构负责人（会计主管人员）曹菲保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额：√适用□不适用 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份□是√否 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的合规情况 重大事项详情、进展情况及其他重大事项√适用□不适用 一、诉讼仲裁事项 报告期内公司作为原告被执行金额为6,059,130.34元；作为被告被执行金额为1,101,104.60元；合计金额为7,160,234.94元；累计占期末净资产2.66%。 二、日常性关联交易的预计及执行情况 2023年公司的关联交易预计为关联方租赁，公司租赁关联方湖北华阳投资集团有限公司房屋等每月5.80万元(含税)，年度总金额控制在69.60万元以内。2023年第三季度租金总额17.40万元（含税），未超出预计。 三、已披露的承诺事项 （一）公司关于未确认股权事宜的承诺函 公司关于未确权股权的事项作出承诺：“本公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌后，公司继续进行股份确认，如因公司原因造成股东不能进行确权，或因公司原因导致股东就股份权属产生纠纷，公司将依法承担相应责任”。 （二）实际控制人关于公司未确权股权事宜的声明与承诺函 公司实际控制人关于未确权股权的事项作出承诺：“公司股权清晰，不存在重大诉讼、纠纷及重大风险隐患；就公司未确权其他股东所持股份，日后如果产生权属纠纷，本人作为公司实际控制人，将积极协助公司依法解决，避免公司因此承担的损失，如果公司因此承担任何损失，本人将全额补偿”。 （三）控股股东、实际控制人关于公司历史沿革中国有股权转让事项承诺书 公司控股股东、实际控制人陈守全关于历史沿革中国有股权转让事项作出承诺：“本人作为湖北华阳汽车变速系统股份有限公司的控股股东、实际控制人，承诺：2002年6月至2007年5月之间涉及湖北太平汽车附件集团有限公司、东风汽车公司设计研究院工程总承包公司的本公司国有股权转让，由此产生的一切法律后果，均由本人承担，与公司无关”。 （四）关于避免同业竞争的承诺 为了避免可能发生的同业竞争，公司实际控制人、一致行动人、董事、监事、高级管理人员出具了《避免同业竞争的承诺函》。 （五）关于规范和减少关联交易的承诺 为规范和减少关联交易，公司控股股东、实际控制人及一致行动人、董事、监事、高级管理人员出具了《关于减少和规范关联交易的承诺》。 （六）公开发行相关承诺 公开发行相关承诺详见公司于2022年7月1日披露的《公开发行说明书》之“第四节发行人基本情况”之“九重要承诺”，截至本报告披露日，相关承诺正在履行中。 报告期内公司股东、董事、监事、高级管人员均未发生违反承诺的事宜。 公司及相关方无业绩承诺事项。 四、被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)资产负债表 单位：元 (二)利润表 法定代表人：陈伦宏主管会计工作负责人：吴欢会计机构负责人：曹菲 (三)现金流量表