顺发恒业：2023年三季度报告

证券简称：顺发恒业 证券代码：000631 顺发恒业股份公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用□不适用 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1、根据2023年7月17日公司召开的2023年度第一次临时股东大会决议，公司对部分回购股份用途进行了变更，由原计划“因维护公司价值及股东权益所必需，拟用于出售”变更为“用于注销以减少注册资本”，即对37,240,084股回购股份进行注销以减少注册资本。本次注销完成后，公司注册资本已由2,432,519,168元变更为2,395,279,084元，公司股份总数由2,432,519,168股变更为2,395,279,084股。公司已于2023年7月31日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述股份的注销手续，并于2023年9月4日在浙江省市场监督管理局办理完成工商变更登记手续。 2、根据杭州揽拓投资管理有限公司股东会决议，同意杭州揽拓投资管理有限公司注销清算，该公司已于2023年8月11日清算完毕，并于2023年8月11日办妥注销手续。故自该公司注销时起，不再将其纳入合并财务报表范围。 3、根据2023年8月17日公司召开的第九届董事会第十八次会议决议，经董事长陈军先生提名，董事会同意聘任钱嘉清女士担任公司董事会秘书职务，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。 4、根据2023年8月21日公司召开的第九届董事会第十九次会议决议，陈军先生因工作原因，不再担任公司第九届董事会董事长、非独立董事及战略委员会主任委员职务，也不再担任公司其他任何职务；盛树浩先生因工作原因，不再担任公司第九届董事会非独立董事及薪酬与考核委员会委员职务，仍担任公司总经理职务；王涛先生因工作原因，不再担任公司第九届董事会非独立董事及提名委员会委员职务，仍在公司或子公司担任其他职务。公司董事会同意提名许小建先生、陈利军先生和凌感女士为第九届董事会非独立董事候选人，上述人员任期自股东大会表决批准之日起至本届董事会任期届满之日止。 另外，根据总经理盛树浩先生提名，本次董事会同意聘任彭健先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。 5、根据2023年8月21日公司召开的第九届监事会第十一次会议决议，彭健先生因工作原因，不再担任公司非职工代表监事职务，公司监事会同意提名王涛先生为第九届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会表决批准之日起至本届监事会任期届满之日止。 6、根据2023年9月8日公司召开的2023年度第二次临时股东大会决议，同意增补许小建先生、陈利军先生和凌感女士为第九届董事会非独立董事，上述人员任期自本次股东大会表决批准之日起至本届董事会任期届满之日止。 7、根据2023年9月8日公司召开的第九届董事会第二十次会议决议，选举许小建先生为公司董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。根据《公司章程》规定，董事长为公司法定代表人，公司法定代表人作相应变更。 另外，王竞楠女士因工作原因，不再担任公司第九届董事会董事及董事会战略委员会委员职务，仍在公司子公司担任其他职务。本次董事会同意提名王潇潇女士为第九届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会表决批准之日起至本届董事会任期届满之日止。 8、公司于2023年7月19日收到浙江证监局《关于对顺发恒业股份公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕80号），公司给予了高度重视，对浙江证监局指出的问题进行了认真排查，按照《上市公司信息披露管理办法》等相关法规、要求，逐项制定整改措施，落实到人。公司及相关人员已按期完成整改并向浙江证监局提交了整改报告。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：顺发恒业股份公司 2023年09月30日 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。 顺发恒业股份公司董事会2023年10月20日