三诺生物：2024年一季度报告

2024年第一季度报告 公告编号：2024-034 2024年04月 证券代码：300298证券简称：三诺生物债券代码：123090债券简称：三诺转债 公告编号：2024-034 三诺生物传感股份有限公司 2024年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经过审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据是□否 追溯调整或重述原因 （二）非经常性损益项目和金额 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 2、利润表项目 3、现金流项目 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 单位：股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 （二）前10名股东中存在回购专户的特别说明 截至2024年3月31日，公司通过三诺生物传感股份有限公司回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份10,420,787股，占公司总股本总股本564,265,337股的比例为1.85%，最高成交价为29.637元/股，最低成交价为13.443元/股，成交总金额为253,558,050.23元（不含交易费用）。 （三）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 （四）限售股份变动情况 适用□不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1、回购公司部分股份情况 公司于2023年8月7日召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议并通过《关于回购公司部分股份方案的议案》，同意公司使用自有资金不低于人民币8,000万元且不超过人民币15,000万元（均含本数），以集中竞价交易的方式回购公司部分社会公众股份，用于员工持股计划或者股权激励。回购价格不超过人民币35.00元/股（含），实施期限自董事会审议通过本次回购部分股份方案之日起12个月内。独立董事就本次回购事项发表了明确同意的独立意见。回购事项具体内容及进展情况详见公司分别于2023年8月8日、2023年8月10日、2023年8月12日、2023年9月5日、2023年10月11日、2023年11月3日、2023年12月5日、2024年1月4日、2024年2月2日、2024年3月5日、2024年4月2日在巨潮资讯网上披露的《关于回购公司部分股份方案的公告》（公告编号：2023-044）、《回购股份报告书》（公告编号：2023-048）、《关于首次回购公司部分股份的公告》（公告编号：2023-050）、《关于回购公司部分股份的进展公告》（公告编号：2023-058）、《关于回购公司部分股份的进展公告》（公告编号：2023-063）、《关于回购公司部分股份的进展公告》（公告编号：2023-072）、《关于回购公司部分股份的进展公告》（公告编号：2023-074）、《关于回购公司部分股份的进展公告》（公告编号：2024-002）、《关于回购公司部分股份的进展公告》（公告编号：2024-012）、《关于回购公司部分股份的进展公告》（公告编号：2024-015）、《关于回购公司部分股份的进展公告》（公告编号：2024-020）。 自2023年8月11日（首次回购公司部分股份之日）至2024年3月31日止，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份3,421,500股，占公司总股本564,265,373股的比例为 0.61%，最高成交价为26.75元/股，最低成交价为23.80元/股，成交总金额为84,972,866.00元（不含交易费用）。公司历次回购符合公司既定的回购方案及相关法律法规的要求。截至2024年3月31日，公司回购专用证券账户累计持有的股份数量为8,337,287股，占公司总股本564,265,373股的比例为1.48%，最高成交价为29.637元/股，最低成交价为13.443元/股，成交总金额为202,767,235.23元（不含交易费用）。 2、可转换公司债券情况 经中国证券监督管理委员会《关于三诺生物股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2020〕2951号)核准，公司于2020年12月21日向不特定对象共发行500.00万张可转换公司债券，每张面值人民币100.00元，发行总额50,000.00万元，本次可转换公司债券已于2021年1月12日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“三诺转债”，债券代码“123090”。转债存续期限为自发行之日起六年，即2020年12月21日至2026年12月20日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息），转股期限自可转债发行结束之日（2020年12月25日）满六个月后的第一个交易日（2021年6月25日）起至可转债到期日（2026年12月20日）止，票面利率为第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。截至目前，三诺转债的转股价格为34.81元/股。 2024年第一季度，三诺转债无新增转股。截至2024年3月31日，公司剩余可转债为4,984,225张，剩余可转债票面总金额为498,422,500元人民币。具体内容详见公司于2024年4月2日在巨潮资讯网披露的《关于2024年第一季度可转换公司债券转股情况的公告》（公告编号：2024-019）。 3、第一员工持股计划股票出售完毕暨终止事项 公司于2017年1月24日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议、于2017年2月10日召开2017年第一次临时股东大会，审议通过《关于〈三诺生物传感股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈三诺生物传感股份有限公司第一期员工持股计划管理办法〉的议案》等相关议案，同意公司实施第一期员工持股计划，并授权公司董事会办理公司第一期员工持股计划的相关具体事宜。公司分别于2017年2月17日、2018年4月2日、2020年2月10日召开第三届董事会第三次会议、第三届董事会第二十次会议、第四届董事会第二次会议，修订第一期员工持股计划（草案）及其摘要、第一期员工持股计划管理办法相关内容；分别于2021年12月2日、2021年12月7日召开第一期员工持股计划持有人会议和公司第四届董事会第二十次会议，审议通过《关于公司第一期员工持股计划存续期展期的议案》，同意将公司第一期员工持股计划存续期展期2年，即存 续期延长至2024年2月9日。具体内容详见公司于2017年1月25日、2017年2月10日、2017年2月18日、3018年4月3日、2020年2月10日、2021年12月8日在巨潮资讯网披露的相关公告。 公司第一期员工持股计划所持有的全部公司股票在2018年7月22日至2024年1月15日期间已通过二级市场集中竞价交易方式分批次全部出售完毕，出售股票数量为12,261,322股，占公司总股本比例约为2.17%。公司实施第一期员工持股计划期间，严格遵守股票市场交易规则，遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于敏感期不得买卖股票的规定，也不存在利用内幕信息进行交易的情形。根据公司《第一期员工持股计划（三次修订稿）》的相关规定，公司第一期员工持股计划已实施完毕并终止具体内容详见公司于2024年1月17日在巨潮资讯网披露的《关于第一期员工持股计划股票出售完毕暨终止的公告》（公告编号：2024-007）。 4、开展第三期员工持股计划情况 公司于2024年1月2日、2024年1月19日，分别召开第五届董事会第八次会议和2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于〈三诺生物传感股份有限公司第三期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈三诺生物传感股份有限公司第三期员工持股计划管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第三期员工持股计划相关事宜的议案》。参加本次持股计划的总人数不超过18人，其中高级管理人员1人，其他员工预计不超过17人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。持股计划的股票来源为公司回购专用账户回购的公司A股股份，受让的股份总数不超过300万股，拟受让公司回购股票的价格为25.69元/股。具体内容详见公司于2024年1月4日在巨潮资讯网披露的相关公告。 截至本公告披露日，公司第五届董事会第十次会议已审议通过《关于〈三诺生物传感股份有限公司第三期员工持股计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》，同意对公司第三期员工持股计划及其摘要相关内容进行修订。自公司股东大会审议通过第三期员工持股计划以来，公司积极推进相关事宜，但受市场环境、股价走势及融资环境多重因素综合影响，公司第三期员工持股计划拟配资实施进展无法满足公司预期。基于对公司的长期发展潜力和内在价值的信心，为保证公司第三期员工持股计划的顺利实施，公司结合当前内外部实际情况以及第三期员工持股计划的实际推进情况，经综合评估、慎重考虑，同意将第三期员工持股计划获得公司股票回购专用账户股票的期限延长9个月。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于2024年4月26日在巨潮资讯网披露的相关公告。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：三诺生物传感股份有限公司 2、合并利润表 3、合并现金流量表 （二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第一季度报告是否经过审计□是否公司第一季度报告未经审计。 三诺生物传感股份有限公司董事会2024年04月26日