能辉科技：2024年一季度报告

上海能辉科技股份有限公司2024年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经过审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 （二）非经常性损益项目和金额 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 （三）限售股份变动情况 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1、董事变更 本报告期内，原董事谭一新先生因个人身体原因向公司董事会申请辞去董事职务、原独立董事刘敦楠先生因个人原因申请辞去公司独立董事职务，经公司董事会提名委员会对候选人任职资格审查，经2024年3月7日召开第三届董事会第二十四次会议、2024年3月25日召开的2024年第一次临时股东大会审议通过，李万锋先生当选第三届董事会非独立董事、彭玲女士当选第三届董事会独立董事，任期至第三届董事会届满之日。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。 2、制度修订 公司于2024年3月7日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于修订及制定公司治理相关制度的议案》，本次修订了《独立董事工作制度》《对外担保管理制度》《募集资金管理制度》《内部审计制度》《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《董事会战略委员会工作细则》，制定了《会计师事务所选聘制度》《对外提供财务资助管理制度》，相关议案已经2024年3月25日召开2024年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。 3、终止暨回购注销限制性股票 公司于2024年3月7日召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十六次会议，2024年3月25日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止实施2021年限制性股票激励计划暨回购注销及作废限制性股票的议案》，截至报告期末，上述限制性股票回购注销尚未办理完成。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。 3、变更注册资本并修订《公司章程》 公司于2024年3月7日召开第三届董事会第二十四次会议，2024年3月25日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于终止实施2021年限制性股票激励计划暨回购注销及作废限制性股票的议案》《关于变更注册资本、修订 〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，2023年10月9日至2024年2月29日，“能辉转债”累计转换股票数量637股，同时，公司终止实施2021年限制性股票激励计划需回购注销已限制性股票共计210,000股，上述事项涉及变更公司注册资本减少209,363元，公司的注册资本将由149,690,000万元变更为149,480,637元。截至报告期末，公司注册资本的变更尚未办理完成。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：上海能辉科技股份有限公司 2、合并利润表 3、合并现金流量表 （二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第一季度报告是否经过审计□是否公司第一季度报告未经审计。 上海能辉科技股份有限公司董事会2024年04月23日