开能健康：2024年一季度报告

开能健康科技集团股份有限公司 2024年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经过审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 （二）非经常性损益项目和金额 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用1、资产负债表项目 3、现金流量表项目 单位：元 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 （三）限售股份变动情况 单位：股 三、其他重要事项 适用□不适用 1、公司回购股份及员工持股计划实施情况 （1）2023年11月20日，公司召开第六届董事会第七次会议及第六届监事会第七次会议审议通过2023年员工持股计划相关议案，并经公司2023年12月6日召开的2023年第二次临时股东大会通过。2023年12月21日，公司以非交易过户方式将10,370,000股回购股份过户至“开能健康科技集团股份有限公司—2023年员工持股计划”。受让价格为4.31元/股，锁定期自2023年12月21日起至2024年12月20日。 （2）2024年2月4日，公司召开第六届董事会第十次会议及第六届监事会第十次会议审议通过《关于回购股份方案的议案》，拟使用自有资金不超过5,000万元且不低于2,500万元，回购单价不超过6元/股，回购股份用于员工持股计划或者股权激励。 截至本公告披露日，本次公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份705.74万股，占公司总股本的1.2227%，最高成交价为4.446元/股，最低成交价为3.84元/股，支付的总金额为2,905.67万元（不含交易费用）。公司股份回购专用证券账户所持公司股份数量累计1,215.452万股（含本次回购前库存股509.7120万股），占公司总股本的比例为2.1059%。 2、关于向不特定对象发行可转换公司债券事项 2023年8月8日，公司本次发行的可转债在深交所挂牌上市。 2024年1月17日，公司披露《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》，“开能转债”的转股价格由5.67元/股调整为5.62元/股。调整后的转股价格自2024年1月24日（除权除息日）起生效。 2024年1月24日，公司披露《关于开能转债开始转股的公告》，持有人可在转股期内（即2024年1月26日起至2029年7月19日止）深圳证券交易所交易日的正常交易时间申报转股。 2024年2月22日，公司披露《关于开能转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告》，自2024年2月1日至2024年2月22日，公司股票已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格5.62元/股的85%，预计将触发转股价格向下修正条件。 2024年3月1日，公司召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于不向下修正“开能转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“开能转债”转股价格。 2024年4月1日，公司披露《关于2024年第一季度可转债转股结果暨股份变动公告》本次可转换公司债券转股的起止日期为2024年1月26日起至2029年7月19日止。自2024年1月26日至2024年3月31日期间，累计已有面值总额为2.45万元的“开能转债”转换成公司普通股股票，累计转股股数为3,999股。截至2024年3月31日，尚未转股的“开能转债”面值总额为24,997.55万元，占“开能转债”发行总量的比例为99.9902%。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：开能健康科技集团股份有限公司 2、合并利润表 3、合并现金流量表 （二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第一季度报告是否经过审计□是否公司第一季度报告未经审计。