第一创业：2023年年度报告
第一创业证券股份有限公司2023年年度报告 2024年04月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人吴礼顺先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告已经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本报告的董事会会议。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度财务报告进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险以及洗钱风险等。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”中的相关内容。 公司高度重视并不断建立和完善风险管理和内部控制体系，确保了公司各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。 经本次董事会审议通过的公司2023年度利润分配方案为：以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.32元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义..................................................................................1第二节公司简介和主要财务指标..............................................................................5第三节管理层讨论与分析........................................................................................17第四节公司治理........................................................................................................54第五节环境和社会责任............................................................................................90第六节重要事项........................................................................................................95第七节股份变动及股东情况..................................................................................115第八节优先股相关情况..........................................................................................121第九节债券相关情况..............................................................................................122第十节财务报告......................................................................................................127 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的公司2023年度审计报告原件。 三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、其他有关资料。 释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、注册变更情况 五、各单项业务资格 公司及公司除武汉科技分公司外的其他58家分支机构均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，公司统一社会信用代码为91440300707743879G。 全资子公司一创期货持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为91110000100021028B）。 全资子公司一创投行持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为911100007178848008）。 控股子公司创金合信持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为914403003062071783）。 1、公司拥有的主要业务资格 2、各子公司拥有的主要业务资格： 六、公司历史沿革 七、公司组织机构情况 1、公司组织机构 公司严格依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，建立了健全的法人治理结构，设置了与公司业务经营相适应的职能机构，制定了一系列公司制度，形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层独立运行、相互制衡的结构，确保了公司的规范运作。截至报告期末，公司组织架构图如下： 2、境内外重要分公司 3、境内外控股子公司、参股公司 4、证券营业部数量和分布情况 截至报告期末，公司共有34家证券营业部，具体分布情况为：广东省13家、浙江省4家、北京市3家、河北省2家、江苏省4家、上海市2家、河南省1家、湖北省1家、辽宁省1家、山东省1家、陕西省1家、天津市1家（公司证券营业部具体地址及联系电话详见公司官网： www.firstcapital.com.cn/main/branch/index.html）。 5、其他分支机构数量与分布情况 截至报告期末，公司共有59家分支机构，其中25家分公司、34家证券营业部，详见本节中的“境内外重要分公司”和“证券营业部数量和分布情况”。 八、其他有关资料 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问√不适用 九、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √否 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 √否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 √否 用最新股本计算的全面摊薄每股收益： 十、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 √不适用 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 √不适用 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 √不适用 十一、分季度主要财务指标 合并 母公司 √否 十二、非经常性损益项目及金额 合计 （1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： √不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目。 （2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。 十三、母公司净资本及有关风险控制指标 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业的情况 1、所处行业发展情况 证券行业紧紧围绕中国式现代化这个中心，贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，统筹推进资本市场改革发展稳定各项工作，努力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，扎实推进高质量发展。头部证券公司进一步聚集优势资源，扩大市场份额，谋求各项业务全面、综合发展。与此同时，部分证券公司不断巩固和完善在某项业务或某个区域的竞争优势，通过产业链深挖和特色化经营，在细分领域为实体经济提供金融服务，致力于成为在细分市场具有核心竞争力的证券公司。 2023年，证券行业坚持稳中求进，服务实体经济和居民财富管理能力水平进一步提升，行业高质量发展取得良好进展。资本市场改革开放继续深化，行业竞争激烈，马太效应凸显，证券公司结合自身资源禀赋，积极寻求转型发展。经纪业务加速财富管理转型，聚焦客户全生命周期全品类产品服务，基金投顾业务试点转常规，全面提升以资产配置为核心的专业能力；投行业务紧跟全面注册制推进步伐，积极提升定价、承销等核心能力和执业质量，大力布局北交所业务，强化业务协同，延伸服务链条，提升客户综合服务能力；资管业务抢抓居民资产配置结构优化契机，加速推进公募牌照申请，持续提升主动管理能力，完善产品供给体系，优化产品布局，以满足客户多元化的资产配置需求。 由于证券行业的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性，而证券市场受到宏观经济与政策、市场发展程度、国际政治经济形势、境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，证券行业经营业绩存在较为明显的周期性、波动性和不确定性。2023年，面对错综复杂的国内国际形势，宏观政策调控力度不断加大，着力扩大内需、优化结构、提振信心、防范化解风险，国民经济回升向好，高质量发展扎实推进。但受有效需求不足、部分行业产能过剩、社会预期偏弱、风险隐患仍然较多、国内大循环存在堵点、国际循环存在干扰等因素影响，进一步推动经济回升向好需要克服一些困难和挑战。2023年，A股市场总体延续震荡态势，呈现出景气驱动、行业结构明显分化的走势，上证指数下跌3.70%，深证成指下跌13.54%，创业板指下跌19.41%。报告期内，证券行业实现营业收入4,059.02亿元，同比上升2.77%；实现净利润1,378.33亿元，同比下降3.14%；实现净资产收益率4.80%，同比下降0.51个百分点。 2、新颁布的法律法规及行业政策对所处行业的重大影响 2023年，中国特色现代资本市场系统工程建设有序推进，资本市场改革开放继续深化，多层次资本市场建设提速，投资端改革大力推进，行业监管制度体系持续完善，依法全面加强监管，防范化解重点领域风险，证券行业高质量发展迈出坚实步伐。 一是资本市场改革开放全面深化，一系列政策制度落地推行，夯实高质量发展基础。2023年3月，《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》及其配套规则正式实施，修订后的《上海证券交易所沪港通业务实施办法》《深圳证券交易所深港通业务实施办法》正式实施，内地与香港资本市场开启史上最大规模双向扩容，资本市场高水平双向开放稳步推进；2023年4月，全面实行股票发行注册制成功落地，为加快构建规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供更加坚实的制度支撑；2023年8月，《关于高质量建设北京证券交易所的意见》发布，加快打造服务创新型中小企业主阵地，开启北交所改革新机遇，开辟证券行业服务国家战略的新战场。 二是证监会发布一揽子政策措施，提
