呈和科技：2023年年度报告

呈和科技股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“风险因素”。敬请投资者注意投资风险。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人赵文林、主管会计工作负责人仝佳奇及会计机构负责人（会计主管人员）余志亮声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司于2024年4月22日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份数量为基数实施利润分配，本议案尚需提交公司股东大会审议，具体利润分配预案如下： 1、向全体股东每10股派发现金红利人民币7.50元（含税）。截至2024年4月22日，公司总股本为135,327,698股，扣除公司回购专用证券账户的股份2,844,565股后的股份数为132,483,133股，以此为基数测算，拟派发现金红利人民币99,362,349.75元（含税）。占公司当年度合并报表归属上市公司股东净利润的比例为43.94%。 在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。 2、本次利润分配不送红股，不以资本公积金转增股本。 公司于2023年8月16日召开第二届董事会第二十三次会议及2023年9月5日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司2023年半年度利润分配预案的议案》，以未经审计母公司累计可供分配利润为依据，以实施权益分派时股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币6.00元（含税）。截至审议本次利润分配预案的董事会召开日，公司总股 本为135,327,698股，以此计算派发现金红利人民币81,196,618.80元（含税）。本次利润分配不送红股，不以资本公积金转增股本。 公司2023年度以集中竞价方式累计回购股份支付的回购金额为人民币23,819,023.51元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》（2023年修订）等相关规定，视同为公司2023年度的现金分红。 综上，公司2023年度现金分红合计为人民币204,377,992.06元（含税），合计现金分红金额占公司当年度合并报表中归属于上市公司股东净利润的比例为90.38%。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................7第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................12第四节公司治理...........................................................................................................................57第五节环境、社会责任和其他公司治理...................................................................................76第六节重要事项...........................................................................................................................88第七节股份变动及股东情况.....................................................................................................110第八节优先股相关情况.............................................................................................................119第九节债券相关情况.................................................................................................................119第十节财务报告.........................................................................................................................119 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 二、联系人和联系方式 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 注：公司于2023年3月2日与中信证券签订保荐协议，聘请中信证券担任公司以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，自公司与中信证券签署保荐协议之日起，中信证券将承接原保荐机构中信建投证券股份有限公司对公司持续督导相关工作。原保荐机构中信建投证券股份有限公司委派保荐代表人李庆利先生、方纯江先生不再负责公司的保荐及持续督导工作。 六、近三年主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明： 期末归属于上市公司股东的净利润及扣除非经常损益的净利润较上年同期分别增长15.84%、28.19%，主要是报告期内，高分子材料助剂产品市场国产化率不断提升，公司把握发展机遇，持续高强度研发投入，推进产品迭代升级，充分发挥技术闭环优势不断提高产品竞争力，拓宽自主产品的应用领域，通过加大与重点客户的深度合作，积极开发新客户，提升市场占有率，实现业绩稳增长；同时，公司积极推动营销变革，强化预算管理和成本控制，实现降本增效，带动公司盈利水平提升。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 十一、非企业会计准则业绩指标说明 □适用√不适用 十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2023年是全面贯彻落实党的“二十大”精神的开局之年，是实施“十四五”规划承前启后的关键一年，国内经济复苏斜率较为平缓，经济修复仍需强有力的政策助推。放眼全球，欧美央行连续加息，海外高通胀、人民币贬值，以及仍在延续的贸易争端、地缘冲突，全球和我国经济面临着诸多挑战。 传统化工行业随着下游需求增速放缓，石化下游制品增速不及往年，对外贸易出口下滑、国内外经济弱复苏。但国内石化行业产能扩张明显，化工新材料以研发能力、产业链验证门槛、服务能力等核心竞争壁垒，迎来了历史性的发展机遇。呈和科技积极应对、迎难而上，以客户需求为导向稳住市场份额，不断积极开拓新市场；以绿色、低碳为使命，可持续发展为动力，助力工业领域实现碳达峰、碳中和目标，落实《“十四五”工业绿色发展规划》，不遗余力地践行绿色发展之路。在公司董事会的领导下，凝心聚力、目标明确、提升企业创新活力、夯实各业务板块，以研发平台、生产经验为依托，通过一体化订制服务加大与重点客户的深度合作，实现公司经营稳健增长。报告期内，公司重点工作开展情况如下： （一）“呈”势向上，再攀业绩新高峰 公司围绕既定发展战略和年度制定目标，通过完善产品布局、提升服务质量、加强市场营销等举措，实现营收和利润稳定增长，并凭借在特种高分子材料助剂领域的高创新能力、高行业地位、高盈利水平等优势，荣获国家级、省级制造业单项冠军（成核剂）、广州市隐形冠军企业称号；报告期内，公司实现营业收入人民币79,962.64万元，同比增长15.07%；实现归属于上市公司股东的净利润人民币22,612.57万元，同比增长15.84%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润人民币21,894.19万元，同比增长28.19%。2023年国内石化行业呈现企稳复苏态势，在碳中和背景下，新材料领域的下游需求持续旺盛。2023年7月，工信部召开“加速发展化工新材料产业，推动下游产业高质量发展”全国政协重点提案暨化工新材料产业发展座谈会，会议要求加快推动化工新材料产业发展取得新突破。公司抓住国内市场增速及政策支持的机遇，深度挖掘优质客户，加强内部公司之间的相互协调和支持，推进协同营销，积极参加重要的行业展会，发挥公司品牌影响力，报告期内，境内业务实现较上年同期增长19.31%，主营产品成核剂、合成水滑石作为国家重点发展的高性能树脂材料实现国产化的关键材料同步实现销量稳定增长。 （二）点石成金，创新驱动新发展 公司坚持科技创新引领，积极发挥自身优势，加大技术研发力度，加速产品创新发展，加强产品国际化认证。报告期内，公司增刚类成核剂产品获美国食品药品管理局（FDA）食品接触认证，也是公司自主申请并获批的第四个FDA认证；公司增刚成核剂及复合助剂产品评选为广东省名优高新技术产品；公司的持续发展工作得到高度的认可获得ECOVADIS银牌评级，是对呈和科技在可持续发展领域中持续改善和不断创新的肯定。公司将可持续绩效和发展作为优先事项为客户带来更大价值。 （三）卓有“呈”效，绿色赋能新篇章 在双碳目标的国策下，