开普云：2023年年度报告
重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 公司已在本报告中描述了公司经营发展中可能面临的风险因素，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”部分的内容。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人汪敏、主管会计工作负责人王金府及会计机构负责人（会计主管人员）李子扬声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以实施2023年度分红派息股权登记日扣除回购专户上已回购股份（截至2024年3月31日为1,873,373股）后的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.89元（含税），预计派发现金红利总额为12,406,879.86元（含税）占公司2023年度合并报表归属公司股东净利润的30.15%；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、其他□适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................8第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................13第四节公司治理...........................................................................................................................96第五节环境、社会责任和其他公司治理.................................................................................120第六节重要事项.........................................................................................................................126第七节股份变动及股东情况.....................................................................................................163第八节优先股相关情况.............................................................................................................172第九节债券相关情况.................................................................................................................173第十节财务报告.........................................................................................................................173 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 本报告期内，公司实现营业收入69,381.12万元，同比增长13,887.30万元，增长率达到25.02%。本年营收较去年同期增长明显。主要原因系：（1）数智能源领域的迅猛发展，其业务收入相比去年同期增长了1.27亿元，较去年同比增长60.23%；（2）公司在AI大模型与算力业务方面的新 举措迅速取得成效，第二增长曲线取得明显突破，实现千万级收入；（3）AI内容安全业务也持续拓展至新的市场领域和客户群体，实现了收入规模的稳步上升。这些因素共同推动了公司营业收入的显著增长。 归属于上市公司股东的净利润为4,115.38万元，同比减少5,687.62万元。归属于上市公司股东的扣除非经营性损益的净利润为3,365.73万元，较上年同期减少850.27万元。主要原因系2023年公司在深耕现有业务的同时，积极拓展人工智能新领域，并加速推进人工智能战略业务的发展，公司增加较大的创新产品和人员的研发投入，报告期内研发费用为10,044.84万元，同比增长37.32%。引进优秀人才和促进核心技术人员、业务团队的积极性，提升公司未来价值，公司在报告期内实施了多次股权激励计划，导致股份支付费用大幅增加。此外，上年同期公司确认了一笔较大的业绩补偿收益，这也是造成同比利润减少的一个重要因素。 经营活动产生的现金流量净额为4,919.77万元，上年同期为-4,720.70万元，增长9,640.47万元，实现回正和大幅提升，主要原因系本报告期销售回款较上年同期增长明显，增长2.6亿元，增长比例达68.09%；同时，销售回款增长幅度明显高于项目外采支出和工资性支出增长的幅度。 归属于上市公司股东的净资产为129,665.60万元，较上年末增加1,710.62万元，主要系报告期扣除应付普通股股利后因盈利形成的未分配利润增长；因限制性股票激励计划行权定向增发股份；因确认股份支付增加归属于上市股东净资产。 总资产较上年末增长了13.34%，主要原因系应付账款、短期借款和净资产期末余额增加。 基本每股收益较上年减少0.84元/股、稀释每股收益较上年减少0.84元/股，主要系报告期归属于公司普通股股东的净利润减少所致。 加权平均净资产收益率较上年同期减少4.63个百分点，主要系归属于公司普通股股东的净利润减少、加权平均净资产较去年同期增加所致。 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率较上年同期减少0.75个百分点，主要系扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润较去年同期减少、加权平均净资产较去年同期增加所致。 研发投入占营业收入的比例较上年同期增加2.03个百分点，研发投入同比增长43.55%。主要系落实公司发展战略，扩充了研发团队，加大人工智能领域和能源领域的研发投入所致。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 十一、非企业会计准则业绩指标说明 □适用√不适用 十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2023年，人工智能技术高速发展，通用人工智能曙光已现，人工智能产业迎来新一轮蓬勃发展的浪潮。 面向人工智能和数字中国建设，国家发布《数字中国建设整体布局规划》、《生成式人工智能服务管理暂行办法》、《深入实施“东数西算”工程加快构建全国一体化算力网的实施意见》等多个重要政策，明确提出加快数字中国建设，促进生成式人工智能健康发展。国家提出“人工智能+”行动，将有力推动人工智能技术在各行业的创新应用，加快发展新质生产力。在算力方面，国家政策指出，算力是数字经济时代的新型生产力，要以算力高质量发展赋能经济高质量发展，推动生成式人工智能基础设施和公共训练数据资源平台建设，促进算力资源协同共享，提升算力资源利用效能。在人工智能创新应用方面，国家政策提出，鼓励生成式人工智能技术在各行业、各领域的创新应用，生成积极健康、向上向善的优质内容，探索优化应用场景，构建应用生态体系。 围绕“AI算力+大模型+智慧应用”全栈战略，公司把握“人工智能+”、数字中国建设和发展新质生产力等重要产业发展机遇，致力于成为AGI时代全栈AI产品服务提供商。报告期内，公司积极推进人工智能前沿技术产品创新，研发“开悟多模态大模型”、“开悟云边端AI一体机”、“开悟大模型运营管理系统”、“开悟大模型智能应用中台”、“开悟多模态内容生产平台”、“开悟AI知识库问答系统”、新一代AI内容安全风控产品“鸠摩智”、“虚拟电厂智慧调控平台”等一系列创新产品，构建全栈式AI产品服务能力，开拓公司业务发展的全新增长曲线。 报告期内，在创新发展方面，公司在AI大模型与算力领域实现技术和业务突破，构建新的业务增长曲线；在已有业务方面，公司以全栈AI技术赋能已有业务和产品智能化升级，增强已有业务竞争力。通过创新发展和赋能升级双重驱动下，公司收入规模继续保持连续增长势头，公司发展进入崭新阶段。 1、主要经营情况 报告期内，公司实现营业总收入69,381.12万元，较上年同比增长25.02%；实现归属于上市公司股东的净利润4,115.38万元。 报告期内，公司新增AI大模型与算力业务板块，以开悟多模态大模型、开悟云边端AI一体机、开悟多模态内容生产平台等产品服务于各类行业客户智能化转型需求，实现千万级收入，构建新增长曲线。AI内容安全业务实现全面升级，面向AIGC内容安全审核和大模型应用安全，推出新一代AI内容安全产品“鸠摩智”。数智能源业务继续保持高速增长，收入规模同比增长60.23%，试点推广创新产品虚拟电厂智慧调控平台，服务于新型电力系统建设，战略布局新能源市场。数智政务业务围绕数字政府建设，以AI赋能政务业务，探索数据要素方向。 围绕“AI算力+大模型+智慧应用”全栈战略，公司以科技创新为核心驱动力，以自主构建AI算力能力为底座，以开悟多模态大模型为基础，通过开悟大模型运营管理系统、开悟大模型智能应用中台等系统建设构筑中台能力，实现行业大模型高效训练、模型训练数据有序治理和智能应用敏捷构建，形成面向多个行业的智慧应用解决方案。 在AI算力方面，公司研发推出开悟“云边端AI一体机”软硬件
