璞泰来：上海璞泰来新能源科技股份有限公司2023年年度报告
公司简称：璞泰来 上海璞泰来新能源科技股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人梁丰、主管会计工作负责人韩钟伟及会计机构负责人（会计主管人员）熊高权声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.40元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。截至2024年4月12日公司总股本为2,137,973,428股，其中以集中竞价交易方式回购股份9,751,415股不享有利润分配权利，故以剔除回购股份后的股本2,128,222,013股为基数进行测算，本次拟派发现金红利合计297,951,081.82元（含税），现金红利占归属于上市公司普通股股东的净利润的比例为15.59%。 公司于2023年9月至10月期间，以自有资金在二级市场以集中竞价交易方式回购股份，回购金额为299,998,870.02元，按《上市公司股份回购规则》第十八条规定“上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，视同上市公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算”，2023年度上市公司拟现金分红规模占归属于上市公司普通股股东的净利润的比例达到31.28%。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份、实施股权激励、股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整利润分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划和发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司已于本报告中详细描述可能存在的相关风险因素及其可能带来的影响，敬请投资者查阅“第三节管理层讨论与分析”中“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”中“（四）可能面对的风险”。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义....................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.....................................................................................5第三节管理层讨论与分析.............................................................................................12第四节公司治理...........................................................................................................44第五节环境与社会责任.................................................................................................63第六节重要事项...........................................................................................................68第七节股份变动及股东情况..........................................................................................79第八节优先股相关情况.................................................................................................88第九节债券相关情况....................................................................................................89第十节财务报告...........................................................................................................92 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 二、联系人和联系方式 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 (二)主要财务指标 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明√适用□不适用 公司于2023年5月9日进行了2022年年度权益分派，按股权登记日公司总股本 1,390,829,959股为基数，每1股转增0.45股，转增后公司总股本增加至2,016,703,441股。公司于2023年7月6日回购注销股权激励对象持有的部分限制性股票，涉及回购注销495,349股，公司总股本减少至2,016,208,092股。2023年11月23日公司根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海璞泰来新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2022】2741号），以非公开发行方式发行人民币普通股（A股）121,787,554股，公司总股本增加至2,137,995,646股。为保证基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益数据的可比性，公司同步调整了往期数据。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。√适用□不适用 单位：元币种：人民币 十一、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 十二、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 公司致力于成为新能源电池关键材料及自动化装备的综合解决方案商。主营业务涵盖负极材料、涂覆隔膜、PVDF及粘结剂、复合集流体、铝塑包装膜、纳米氧化铝及勃姆石等材料，同时为新能源电池及电池材料产业提供自动化工艺装备及智能制造体系的服务。通过负极材料、膜材料及涂覆、自动化装备三大事业部间的资源共享及产业协同，为客户提供多元化、差异化及专业化的产品组合与集成服务。 2023年全球锂离子电池需求继续保持较快增长，但增速有所放缓；行业产能扩张速度较快，打破了原有的供求平衡，锂离子电池各细分业务市场均面临阶段性供过于求、产品价格下滑的挑战。本报告期内，公司各业务版块销量呈现稳步增长的趋势，但受整个行业激烈竞争和去库存的影响，盈利能力有所下滑。负极材料事业部方面，高价库存消纳较慢并经历了较大的减值，2024年有望逐步改善盈利能力。膜材料与涂覆事业部方面，公司在涂覆材料国产替代、生产效率提升、粘结剂成本改善以及基膜自给率提升等方面均实现了预定目标，协同效应显著，盈利能力保持相对稳定。自动化装备事业部方面，嘉拓智能完成股份改制，成功引入战投，实现了收入和利润的稳健增长。 在新产品开发和应用方面，公司复合集流体已实现嘉拓复合设备、卓立复合集流体、高远超薄铜箔的产业协同，并与宁德时代签订《战略合作协议》，复合集流体业务已完成量产准备。在快充负极和硅碳负极等新品上，公司积极推进客户认证和产品导入工作，有望在2024年取得积极进展。 2023年度，公司实现营业收入153.40亿元，同比下降0.80%，实现归属于上市公司股东的净利润19.12亿元，同比下降38.42%，报告期公司主要经营活动情况回顾如下： 1、继续优势产能建设，深化一体化布局与协同发展战略 （1）公司扎实、审慎地推进优势产能建设，一体化布局继续深化。截至本报告期末，已经形成年产15万吨的负极材料有效产能，其中包括11万吨石墨化加工及10万吨碳化加工配套产能。继续推进四川年产28万吨高性能锂离子电池负极材料一体化项目建设，其中一期10万吨产能受配套电路建设、自身库存消纳及新型生产工艺设备论证等影响，进度有所延缓，预计于2024年逐步建成投产；二期10万吨产能将稳步推进，计划于2024年下半年完成施工建设；三期年产8万吨产能预计于2025年逐步建成投产。四川成都邛崃生产基地首次应用了多项连续性生产和自动化智能粉料传输等工艺，使负极生产在环境友好度、安全性、节能减排、智能化及数字化等方面迎来重大变革，将会成为负极材料下一代的标杆工厂，也为公司布局瑞典及其他海外生产基地做好了准备。 硅碳负极方面，公司新一代纳米硅碳产品已完成技术定型，CVD沉积技术和硅碳复合技术能有效满足未来负极材料长循环、低膨胀的性能需求，动力学性能行业领先。公司于2023年7月设立安徽紫宸，启动年产1.2万吨硅基负极材料（单体）的项目建设，计划2025年开始逐步分期投产。 （2）四川卓勤是公司首个基膜涂覆一体化生产基地，公司抓住基膜生产设备更新迭代的机遇，通过自主集成的方式实现新一代基膜生产设备的高效投运，突破了先进基膜产线依赖海外集成的行业瓶颈；设备单线拉伸宽度8米，成品有效幅宽超过6米，设计速度90m/min，与上一代基膜设备相比，公司新一代基膜产线的生产效率显著提升，市场竞争力行业领先。公司持续发挥“材料+工艺设备”团队协同优势，基膜设备国产替代化的工作取得了实质性进展，目前已完成拉伸和萃取环节的自产样机开发，实现了全线贯通和运转，2024年将在四川基地隔膜二期项目中得到应用，同时公司也正在开发单线2亿㎡以上的基膜设备产线，规划在四川基地隔膜三期项目中实现 全面国产化替代。截至本报告期末，公司已经形成年产7亿㎡基膜、2万吨纳米氧化铝及勃姆石、1.5万吨PVDF及60亿㎡涂覆隔膜加工的有效产能。2023年，公司涂覆加工市场占有率超过40%，业务协同效应加快了自产基膜产品的客户认证和进度。 （3）报告期内，公司完成2022年度非公开发行A股工作，募集资金拟全部用于年产10万吨高性能锂离子电池负极材料一体化建设项目、年产9.6亿平方米基膜涂覆一体化建设项目及补充流动资金，本次募集资金净额为28.15亿元，配合项目银行贷款后，公司负极材料和涂覆隔膜一体化优势产能建设将得到有效保障。 2、新产品研发与推进 （1）负极材料： 公司推出快充负极新品并得到下游客户的积极反馈，在满足6C性能的基础上，通过自身粘结剂的配合和原料的创新从而实现8C/10C的快充性能，产品竞争优势显著。预计公司2024年负极材料出货中，快充产品
