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GIR 合规指南

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The Guide to Compliance第一版EditorsJohanna Walsh, Alejandra Montenegro Almonte 和 Alison Pople QC© 法律商业研究 2022 © 法律商业研究 2022合规指南第一版EditorsJohanna Walsh Alejandra 黑山 AlmonteAlison Pople QC经法律商业研究有限公司许可转载本文首次发表于 2022 年 8 月有关更多信息 , 请联系 insight @ globalinvestigationsreview. com © 法律商业研究 2022发表于英国法律商业研究有限公司 , 伦敦Meridian House, 34 - 35 Farringdon Street, London, EC4A 4HL, UK© 2022 法律商业研究有限公司 www. globalinvestigationsreview. com没有影印 : 版权许可不适用。本出版物中提供的信息是一般性的 , 可能不适用于特定情况 , 也不一定代表作者公司或其客户的观点。法律咨询尽管提供的信息截至 2022 年 7 月是准确的, 但请注意这是一个发展中的领域。有关复制的查询应发送至 : insight @ globalinvestigationsreview. com 。有关编辑内容的查询应直接发送至出版商 -davi. samuels @ lbresearch. com ISBN 978 - 1 - 83862 - 868 - 0在英国印刷Encompass Print Solutions , 德比郡电话 : 0844 2480 112 © 法律商业研究 2022Acknowledgements出版商在本书的编写过程中承认并感谢以下方面的帮助 :Ankura Consulting Group, LLC Baker McKenzie Beccar Varela布展钱伯斯 · 戴维斯 · 波尔克和沃德韦尔 LLP Debevoise 和 Plimpton LLPDemarest Advogados Freshfields Bruckhaus Deringer Galicia Abogados, SCHerbert Smith Freehills Jenner & Block LLPMiller & Chevalier 特许 Mishcon de Reya LLPRopes & Gray International LLP / R & G Insights 实验室iii © 法律商业研究 2022出版商的笔记合规指南由 Global Investigations Review ( GIR ) 出版 - 每个专门从事调查和解决可疑公司不法行为的人的在线之家。我们告诉读者他们需要知道的关于他们选择的专业领域中所有重要的事情的一切。由于 GIR 在调查界的核心地位 , 我们有时会意识到文献中的差距。合规指南是一个很好的例子。因为 , 尽管全球合规指南的可用性有了显著增长 — — 尤其是成功的合规计划 (没有人会在目的 , 但这并不意味着我们不应该更努力地避免制造它们)- 迄今为止 , 还没有系统的指南来说明如何将合规性纳入执法方程式。本书旨在解决这个问题。它结合了一个系统地平线之旅世界各地的规则提供具体的实用建议 , 并在第二部分和第三部分对地平线进行扫描。因此 , 它应该迅速在我们的读者图书馆的前排中赢得一席之地。该指南是 GIR 稳步发展的技术库的一部分。这始于六年前 , 受人尊敬的 GIR 首次出现全球调查从业者指南. 从业者指南跟踪任何内部调查的生命周期 , 从发现潜在问题到解决它 , 告诉读者在每个阶段该做什么或想什么。一系列比在从业者指南关于一些细节 , 包括制裁和监视船的指南。我敦促你找出所有这些。如果您是 GIR 订户 , 则作为订阅的一部分 , 您将已经免费收到一份副本。如果不是 , 则可以在 www. globalinvestigationsreview. com 上阅读电子版本。iv © 法律商业研究 2022最后 , 我要感谢编辑合规指南给我们带来了这个想法 , 塑造了我们的愿景 , 以及作者和我的同事们为它带来了生命。我们希望你发现这本书令人愉快和有用。我们欢迎所有关于如何使它变得更好的建议。请写信给我们 insight @ globalinvestigationsreview. com 。David Samuels出版商 , GIR 2022 年 7 月 © 法律商业研究 2022第一部分 : 全球合规要求和执行ContentsIntroduction���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������1Johanna Walsh, Alejandra Montenegro Almonte 和 Alison Pople QC1英国合规要求������������������������������������������������������������������������������������9尼基 · 斯蒂芬斯 , 艾莉森 · 盖里 , 敏 · 韦文和伊丽莎白 · 霍普2英国合规执法������������������������������������������������������������������������������������25Alison Pople QC 和 Kathryn Arnot Drummond3美国合规要求����������������������������������������������������������������������������������43亚历杭德拉黑山 · 阿尔蒙特 , 安 · K · 苏丹和费菲 ( 安德里亚 ) · 任4美国合规执法�������������������������������������������������������������������������������������57卡拉 · 布罗克迈耶 , 伊沃纳 · 乔西波维奇 , 安德烈亚斯 · 格里梅纳基斯和伯克 · 古勒5亚太合规要求�������������������������������������������������������������75Kyle Wombolt, Pamela Kiesselbach, Valerie Tao 和 Antony Crockett6亚太合规执法����������������������������������������������������������������94Mini vandePol, Christine Cuthbert, Gerald Lam, Andrea Kan 和 Yuki Yung7拉丁美洲合规要求�����������������������������������������������������114丹尼尔 · S · 卡恩vi © 法律商业研究 2022第二部分 : 实践中的合规性问题第三部分: 紧急合规领域Contents8 拉丁美洲合规执法 : 阿根廷 , 巴西和墨西哥���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������132Maximiliano D 'Auro, Rodrigo Allende, Eloy Rizzo,安德烈 · 路易斯 · 莱姆、维多利亚 · 特莱斯 · 曼赫斯 · 巴雷托 · 阿科斯、卡洛斯 · 查韦斯和玛丽安娜 · 罗梅罗9导航全球合规性问题��������������������������������������������������������������151阿里 · 萨拉威、扎拉 · 梅拉利、丹尼尔 · 特拉弗斯和刘欣公司交易中的 10 个合规问题������������������������������������������168Georgie Farrant , Gareth Austin , Michelle Rae Heisner 和 Andrew Martin11 审计和监督在合规中的作用�������������������������������������184Sara Shaner Shelly Mady 和 Jean - Michel Ferat加密货币中的 12 个合规性问题�������������������������������������������������������������201Kayvan B Sadeghi 和 Lawrence W McMahon13环境、社会中的合规问题和治理事项�������������������������������������������������������������������������������������������213Matthew Ewens, Charlotte Wilson 和 Christopher Gribbin14理解和塑造组织文化扰乱不当行为的循环���������������������������������������������������������������������224Zachary Coseglia, Amanda Raad, Caitlin Handron, Leah Dowd, Jeffrey Irwin 和 Karina Thomas附录 1 : 关于作者239 附录 2 : 投稿人联系方式263vii © 法律商业研究 2022IntroductionJohanna Walsh, Alejandra Montenegro Almonte 和 Alison Pople QC1我们很高兴出版第一版《 GIR 合规指南》 , 其中汇集了与金融犯罪和不当行为有关的合规指南和刑事执法趋势。虽然禁止和惩罚金融犯罪和不当行为的法律早已存在,但在过去 20 年左右的时间里,各国政府稳步加大努力,执行这些法律,并起诉违反这些法律的人。在这些执法工作的同时 ( 通常是嵌入 ),许多政府发布了合规指南,并在许多情况下将该指南编纂为监管或法律义务。现在,合规是预防和执行金融犯罪和不当行为的核心,这一领域的发展表明,全球立法者、政策制定者和执法部门坚定地致力于继续这一方法。例如,2022 年 6 月,英国发布了法律委员会关于公司刑事责任改革的选择文件。正在考虑的选择之一是联合王国的一项新的公司刑事犯罪,即 “未能防止相关人员的欺诈行为 ” 。如果被接受并纳入联合王国的法规,对公司合规计划的影响将非常重大。2021 年 10 月,美国副检察长 Lisa Moaco 发布了一份备忘录,宣布对司法部的公司刑事执法政策进行 “初步修订 ”,并宣布与司法部成立公司犯罪咨询小组。该小组将有一个 “广泛的任务 ” 来更新司法部的。1 Johanna Walsh 是 Mishcon de Reya LLP 的合伙人 , 亚历杭德拉黑山 Almonte 是Miller & Chevalier Chartered 和 Alison Pople QC 国际部的成员和副主席是 Cloth Fair Chambers 的大律师。1 © 法律商业研究 2022Introduction“合作信贷 , 公司累犯以及决定公司案件是否应通过延期起诉协议 ( DPA ) , 不起诉协议 ( NPA ) 或认罪协议解决的因素