三元生物：2022年半年度报告（更正后）

2022年半年度报告 2022-053 2022年08月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人聂在建、主管会计工作负责人于俊玲及会计机构负责人(会计主管人员)李慧慧声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 公司在本报告“第三节管理层讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”部分，详细描述了公司可能面临的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义.......................................................................................................2第二节公司简介和主要财务指标...................................................................................................7第三节管理层讨论与分析...............................................................................................................10第四节公司治理...............................................................................................................................24第五节环境和社会责任...................................................................................................................26第六节重要事项...............................................................................................................................28第七节股份变动及股东情况...........................................................................................................44第八节优先股相关情况...................................................................................................................51第九节债券相关情况.......................................................................................................................52第十节财务报告...............................................................................................................................53 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。二、载有法定代表人签名和公司盖章的半年度报告文本原件。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、其它备查文件。以上备查文件的备置地点：公司证券部。 释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 二、联系人和联系方式 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化□适用不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2021年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2021年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 适用□不适用 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 适用□不适用 （1）公司于2022年3月2日召开了第四届董事会第六次会议，于2022年3月18日召开了2022年第二次临时股东大会，上述会议审议通过了《关于变更公司股份总数和注册资本、修订公司章程并办理工商变更备案登记的议案》。鉴于公司于2022年2月10日完成发行人民币普通股票3,372.10万股并在深圳证券交易所创业板上市，发行完成后，涉及公司章程中注册资本、股份数额等相关内容修订。公司已于2022年4月2日完成了注册资本变更、《公司章程》备案等工商变更备案登记手续，并领取了滨州市行政审批服务局换发的《营业执照》。本次变更后，公司注册资本由10,116.28万元增加至13,488.38万元，公司类型由“股份有限公司（非上市）”变更为“股份有限公司（上市）”。详见公司于2022年3月3日、3月21日、4月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 （2）公司于2022年6月23日召开了第四届董事会第十次会议，于2022年7月8日召开了2022年第三次临时股东大会，上述会议审议通过了《关于变更公司注册资本及修订的议案》。鉴于公司2021年年度权益分派方案中涉及以资本公积金转增股本的情形，权益分派完成后，涉及公司章程中注册资本、股份数额等相关内容修订。公司已于2022年7月14日完成了注册资本变更、《公司章程》备案等工商变更备案登记手续，并领取了滨州市行政审批服务局换发的《营业执照》。本次变更后，公司注册资本由13,488.38万元增加至20,232.57万元。具体内容详见公司于2022年6月23日、7月8日、7月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用不适用 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用不适用 六、非经常性损益项目及金额 适用□不适用 单位：元 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）行业发展情况 根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所处的行业是“C14、食品制造业”。根据《国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》，公司所处的行业是“C14、食品制造业”大类下的“C1495、食品及饲料添加剂制造”。 公司所属产业为国家重点培育的战略性新兴产业重点产品和服务，“糖醇等新兴发酵产品”、“自动发酵罐与自控系统”、“发酵过程优化技术装备”纳入《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016版）》，符合《国民经济与社会发展第十三个五年规划纲要》《“健康中国2030”规划纲要》《国民营养计划（2017—2030年）》等政策支持的方向，是山东省新旧动能转换及重点建设项目。 2022年上半年，受新冠肺炎的持续影响，宏观经济下行压力加大，下游消费端出现需求放缓。同时，伴随国内代糖行业的先期热潮，新进企业使得行业市场竞争进一步加剧。消费者对健康饮食的关注度，对消费理念的转变与升级，对功能化、多元化的消费品需求，催生出新的应用市场，促进了功能性食品行业领域的迅猛发展，同时也放大了功能性健康配料的增长空间，而具有功能化的食品添加剂满足了传统食品向功能食品转变的市场升级需求，逐步呈现出市场“大健康”化的消费方向发展趋势，代糖行业机遇和挑战并存。 （二）主要业务、主要产品及其用途 公司主要从事食品添加剂“赤藓糖醇及其复配产品”的研发、生产和销售。主要产品为赤藓糖醇及其复配糖，赤藓糖醇产品根据目数大小可分为不同规格，复配糖产品根据所用高倍甜味剂可分为不同种类，包括罗汉果复配糖、甜菊糖复配糖、三氯蔗糖复配糖。主要应用于餐桌糖、调味糖、饮料；糖果、巧克力类食品；烘焙类食品；保健类食品；医药类用品；化妆品类用品；化工类制品等领域。 （三）经营模式 1、采购模式 公司采用“以产定购、询价比价”的采购模式，根据订单情况和生产计划制定采购方案。主料采购方面，公司与供应商签订批量供货合同后，分批预付货款安排供应商根据生产需求持续送货到厂，公司保持少量库存，备货周期较短。辅料采购方面，公司根据生产需求分批购买，保持适当库存，备货周期长于主料采购。 2、生产模式 公司采用“以销定产”与保持合理库存的生产模式。根据客户订单按要求的产品规格、数量和交货期等综合排定生产计划，并组织实施生产活动，保证订单按时交付。除客户订单特别需求、节假日等情形外，公司成品库存数量保持在适量水平。 3、销售模式 公司采用“经销为主、直销为辅”的销售模式。销售部负责制定产品销售计划、市场开拓、订单跟踪及客户维护等服务。公司与经销商之间为买断式销售，不存在授权关系，经销商根据其自身需求向公司进行采购，公司无权对其经营管理进行干涉。经销商通过面签、邮件、电话等方式与公司签订合同或下达订单，产品由公司发往经销商后由经销商发往终端客户，或由公司直接发往经销商指定的收货地点。公司销售人员对经销商进行跟踪回访了解市场需求变化情况。 （四）产品市场地位 公司自成立以来专注深耕赤藓糖醇产品十余年，已具备成熟稳定的生产技术和较高的业内认可度和行业知名度，逐步成长为全球赤藓糖醇行业内产能最大、产品质量领先的行业领导者之一。 （五）主要业绩驱动因素 1、产业政策驱动因素 国家发改委《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016版）》将“特殊发酵产品与生物过程装备”列入我国战略新兴产业重点产品和服务指导目录，其中明确列示“糖醇等新兴发酵产品”、“自动发酵罐与自控系统等生物过程装备”、“发酵过程优化技术装备”属于战略性新兴产业重点产品及服务；根据《产业结构调整指导目录（2019年本）》，鼓励发展“多元糖醇及生物法化工多元醇、功能性发酵制品（功能性糖类）等开发、生产、应用”，公司赤藓糖醇产品属于上述鼓励发展范围。 2016年，国务院颁布的《“健康中国2030”规划纲要》，明确了健康中国建设的总体战略目标、具体方式及组织保障，为医养健康相关产业的