美国能否重新掌舵？应对中国挑战的国家技术战略

技术与国家安全 | 2021 年 1 月拿着头盔应对中国挑战的国家技术战略Martijn Rasser Megan Lamberth新美国安全中心1152thStreet NW, Suite 950, 华盛顿, DC 20005T: 202.457. 9400 F: 202.457. 9401 CNAS. org @ CNASdc 掌舵 ： 迎接中国挑战的国家技术战略2Acknowledgements我们感谢 Pal Scharre，Rebecca Liao，中校 Kaveri T.Crm，Adam Frost 和 Samel Dorshimer 对报告草案提出了宝贵的反馈和建议。特别感谢那些参加美国的人S.国家技术战略讲习班。他们的见解有助于塑造我们分析的范围和广度。本报告中表达的观点仅是作者的观点，并不代表研讨会参与者的观点。感谢新美国安全中心 （ CNAS ） 的同事 Mara McCarthy，Emma Swislow，Melody Coo 和 Chris Estep 在本报告的审查，制作和设计中的作用。最后，感谢曾小静 （ JJ ） 对她的研究支持和协助，以审查和完成报告。剩下的任何错误都是作者的责任。关于作者Martijn Rasser是新美国安全中心技术和国家安全计划的高级研究员。 Rasser 曾在中央情报局。离开政府部门后 ， 他担任投资研究公司 Muddy Waters Capital 的参谋长。最近 ， 他担任风险投资支持的人工智能初创公司 Kyndi 的分析总监。 Rasser 从贝茨学院获得人类学文学学士学位 ， 并从乔治敦大学获得安全研究文学硕士学位。Megan Lamberthis a Research Associate for the Technology and National Security Program at CNAS. Before to join CNAS, Lamberth was a Brent Scowcroft Fellow at the Aspen她在德克萨斯农工大学布什学院获得了国际事务硕士学位。关于报告这份报告是美国的一部分。S.CNAS 的国家技术战略项目。该项目正在为美国国家技术战略制定知识框架，该战略可以作为美国成功实现长期创新和技术领导的路线图。该项目侧重于政府应如何在加速美国创新、减轻美国风险等关键问题上制定技术政策。S.优势，并与竞争对手的技术战略抗衡。这份报告之所以成为可能，是因为得到了政府的资助。美国空军商业和经济分析办公室 （ OCEA ）本报告借鉴了即将发布和之前的 CNAS 报告的分析和见解 ， 包括 ：“网络 ： 澳大利亚和四方的技术民主国家技术 ” ， 作者 Martijn Rasser （ 2021 年初 ）“设计民主 ： 对 2021 年不自由使用技术的肯定回应 ” ， 卡拉 · 弗雷德里克 （ 2020 年 12 月 ）“重新思考出口管制 ： 意外后果和新技术格局 ” ， 作者 Martijn Rasser （ 2020 年 12 月 ）“国防技术战略 ” ， Paul Scharre 和 Ainikki Riikonen （ 2020 年 11 月 ）“共同守则 ： 民主技术政策的联盟框架 ” ， 作者 ： Martijn Rasser ， Rebecca Arcesati ， Shin Oya ， Ainikki Riikonen 和 Monika Bochert （ 2020 年 10 月 ）“迎接中国挑战 ： 重塑美国在印度太平洋地区的竞争力 ” ， 作者 Ely Ratner 等人 （ 2020 年 1 月 ）“美国 AI 世纪 ： 行动蓝图 ” ， 作者 ： Martijn Rasser ， Megan Lamberth ， Ainikki Riikonen ， Chelsea Guo ， Michael Horowitz 和 Paul Scharre （ 2019 年 12 月 ）新美国安全中心1152 15th Street NW, Suite 950, 华盛顿, DC 20005T: 202.457. 9400 F: 202.457. 9401 CNAS. org @ CNASdc 掌舵 ： 迎接中国挑战的国家技术战略3目录建议 5 摘要与中国竞争 10制定肯定的技术政策议程 11技术优先级方案 12国家技术战略指导原则 13Vannevar Bush 的遗产 15人造卫星力矩 16冷战倡议 17技术战略与产业政策的污名 18美国历史的教训 ， 以最大限度地提高今天的竞争力 18提高美国的竞争力 22保护关键的美国技术进步 23与美国盟友和合作伙伴合作 ， 最大限度地取得成功 25定期战略更新计划 26新美国安全中心1152thStreet NW, Suite 950, 华盛顿, DC 20005T: 202.457. 9400 F: 202.457. 9401 CNAS. org @ CNASdc 掌舵 ： 迎接中国挑战的国家技术战略4新美国安全中心1152thStreet NW, Suite 950, 华盛顿, DC 20005T: 202.457. 9400 F: 202.457. 9401 CNAS. org @ CNASdc执行摘要美国面临着历史上前所未有的挑战 ： 与一个有能力且越来越足智多谋的对手进行战略竞争，对手的世界观，经济和政治模式与世界民主国家的利益和价值观背道而驰。崛起的中国对美国及其盟国的经济活力和国家安全以及世界上自由民主价值观的货币构成了根本性挑战。技术 - 经济，政治和军事力量的关键推动者 - 是这场竞争的前沿和中心。技术领导力 — — 一个国家如何发明、创新和部署技术来经济竞争和确保其利益 — — 将在很大程度上影响未来几年。美国几十年来一直保持着这种领导地位。今天，这种领导正处于危险之中。美国未能挺身而出 - 其政策不足且脱节，其反应反应活跃且脱节。该国需要一种新的方法来重新获得主动权。赌注很高，行动窗口正在关闭。The U.S.政府必须制定一项国家技术战略，以适应一个有能力的竞争者持续竞争的时代: 一个全面的框架来计划、执行和更新其技术政策。该战略是一种全国性的方法 - 包括人力资本，基础设施，投资，税收和监管政策以及机构和官僚程序 - 以保持其现有优势并创造新优势。为了有效，制定和执行战略必须涉及联邦和州政府，私营企业，学术界和民间社会的利益相关者。首要目标是保持美国作为世界首屈一指的技术强国的地位 ， 以便它能够在不损害其价值观或主权的情况下赋予其公民权力 ， 在经济上竞争并确保其国家利益。本报告的目的是为国家技术战略是什么以及美国为什么需要一个战略提供知识框架。它没有提供优先考虑的技术领域清单。相反 ， 它为如何考虑这种优先考虑以及什么样的质量应该为最终的政策决定提供指导。一个成功的 US.国家技术战略将需要重新校准政府对该国科学技术 （ S ＆ T ） 基础的参与。该报告探讨了为什么美国应该在第二次世界大战和整个冷战期间重新审视成功的技术政策的关键教训，并将其应用于当前背景。这并不意味着 “挑选赢家和输家 ” 的严厉干预和其他不必要的破坏性市场扭曲。我们建议制定一项技术政策，重点是采取行动提高美国的竞争力，保护美国的技术优势，与志同道合的国家合作以最大限度地取得成功，并计划有效的战略更新。所提供的具体建议构成了这一国家技术战略的基础。它们是美国长期竞争力的基石。 掌舵 ： 迎接中国挑战的国家技术战略5新美国安全中心1152thStreet NW, Suite 950, 华盛顿, DC 20005T: 202.457. 9400 F: 202.457. 9401 CNAS. org @ CNASdc建议摘要“没有行动的愿景是白日梦。没有愿景的行动是一场噩梦。 ”- 日本谚语没有执行的战略毫无意义。该报告为实现新的美国国家技术战略的愿景和目标提供了初步的行动框架。它包括四个支柱。他们是为了提高美国的竞争能力 ； 保护关键的美国S.技术优势 ； 与盟友合作以最大限度地取得成功 ； 并计划根据需要重新评估和调整战略。它们共同为美国的长期经济实力和改善美国提供了基础。S.国家安全。提升美国的竞争力美国必须采取迅速和广泛的行动 ， 以确保其科学技术基础的长期竞争力。增加研发 （ R ＆ D ） 投资。自 1970 年代以来 ， 美国在全球研发支出中所占的份额和研发支出的增长率急剧下降。国会应该 ：o 到 2030 年 ， 将联邦研发支出提高到国内生产总值 （ GDP ） 的至少 2 ％ 。o 促进激励措施 ， 到 2030 年将 （ 公共和私人 ） 研发总投资增加到 GDP 的至少 4.5 ％ 。制定并执行国家人力资本战略。美国在推动未来经济的技术领域面临着严重的人才和技能短缺。白宫和国会应该:o 扩大公共和私营部门的科学 ， 技术 ， 工程和数学教育以及技能培训 ， 以增长和维持美国的科学和技术 （ S ＆ T ） 劳动力。o 通过扭转联邦对大学和学院的拨款下降 ， 解决学术界高技能人才保留挑战。吸引和留住世界上最优秀和最聪明的科技人才。美国从国际人才在这个国家工作和生活中获得了无数的好处。国会应该:o 提高 H - 1B 签证的上限 ， 并完全移除高级学位持有人的上限。o 修改劳工部时间表职业清单 ， 以包括高技能技术人员。o 创建一个新计划 ， 夫妇签证授予 10 年公开市场工作承诺。1 掌舵 ： 迎接中国挑战的国家技术战略6新美国安全中心1152thStreet NW, Suite 950, 华盛顿, DC 20005T: 202.457. 9400 F: 202.457. 9401 CNAS. org @ CNASdc扩大对科技基础设施和资源的访问。美国的研究人员面临对必要数字基础设施的不均衡访问。国会和白宫应该共同努力:o 建立国家研究云 ， 例如斯坦福以人为中心的人工智能研究所和国家人工智能安全委员会提出的研究云。o 改善数字基础设施 ， 例如鼓励推出专用 5G 网络 ， 为农村地区提供宽带。保护关键的美国技术优势美国政府需要解决复杂和关键的问题 ， 以保持技术优势领域 ， 这是美国长期竞争力的重要驱动力。重塑出口管制的目标。出口管制政策应侧重于外国技术本土化努力 ， 以重新获得其作为外国和国家安全政策制定中有效工具的权力。美国政府应:o 与主要合作伙伴合作 ， 对对中国的半导体制造设备实施多边出口管制 ， 而不是专注于芯片本身。美国及其盟国对中国获得设计和制造尖端芯片组的能力没有战略利益。但是 ， 向中国出售芯片可以在不损害美国国家安全的情况下进行。打击和减轻不必要的技术转让。技术盗窃每年给美国经济造成数千亿美元的损失。o 为通常更容易受到网络攻击的小公司提供更多的网络防御支持。o 授权领事官员根据间谍活动的风险指标采取行动 ， 在高风险人员到达之前将其筛选出来。2例如 ， 特朗普政府对此采取了良好的行动 ， 拒绝向与解放军附属大学有直接联系的中国公民发放签证。o 改善美国反情报专家与学术领导者之间的合作 ， 例如通过重建国家安全高等教育咨询委员会 ， 该委员会是大学与国家安全界之间沟通的论坛。重组关键供应链。许多美国供应链非常脆弱 ， 存在必须解决的脆弱性。o 多样化并保护那些脆弱性对美国国家安全、经济安全和核心必需品构成不可接受风险的供应链。3 掌舵 ： 迎接中国挑战的国家技术战略7新美国安全中心1152thStreet NW, Suite 950, 华盛顿, DC 20005T: 202.457. 9400 F: 202.457. 9401 CNAS. org @ CNASdc与美国盟友合作以最大限度地取得成功美国必须修改和扩大与盟国和伙伴国家的合作技术政策努力 ， 以有效地与中国竞争并应对关键的全球挑战。加强双边和多边研究努力。充足的研发投资对于维持美国的技术竞争力至关重要。o 建立国际研发中心 ， 以促进基础和应用研究方面