实施 - 2021 - 重铸 - 欧盟 - 双重

欧盟不扩散与裁军联盟NON- P滚装和DISARMAMENTPAPERS不。772021 年 9 月Implementing the2021 欧盟双重用途法规的回顾 ： 挑战与机会MARK BROMLEY 和 KOLJA BROCKMANNI.INTRODUCTION自 1990 年代初以来 ， 欧洲联盟 （ EU ） 采取了一系列步骤 ， 以加强成员国出口管制的协调和融合。一个一致的重点是对两用物品的出口建立共同控制 ， 即具有潜力的商品 ， 软件和技术用于民用和军用产品。 1980 年代和 1990 年代初的讨论导致 1994 年通过了该领域的第一批欧盟立法。1 2009 年通过了大幅更新的版本 - 法规 （ EC ） 428 / 2009 。22011 年 ， 欧盟启动了对 2009 年法规的审查 ， 开始一个涉及欧盟委员会 （ Commission ） ， 欧洲议会 （ EP ） 和欧盟理事会 （ Council ） 的过程。这一过程导致了新版本的双重用途法规 （ 重铸或 2021 重铸 ） 于 2021 年 9 月 9 日生效。3本文通过研究讨论的问题和建议以及引入的主要变化 ， 概述了 2009 年法规的审查和重铸。通过这些文书 ， 欧盟为成员国对两用物品的出口 ， 再出口 ， 经纪和过境的管制建立了共同的法律基础。他们还创建了工具 ， 特别是受控两用物品清单 ， 这些工具在欧盟以外的国家11994 年 12 月 19 日第 3381 / 94 号理事会条例 ， 建立了控制两用物品出口的共同体制度 ， 《欧洲联盟官方公报》 ， L367 ， 1994 年 12 月 31 日 ， 第 1 - 7 页 ； 和理事会决定1994 年 12 月 19 日关于理事会根据《欧洲联盟条约》 J.3 条通过的关于管制两用物品出口的联合行动 (94 / 942 / CFSP) ， 《欧洲联盟官方公报》 ， L367 ， 1994 年 12 月 31 日。22009 年 5 月 5 日第 428 / 2009 号理事会条例共同体管制两用物品出口、转让、经纪和过境的制度 ， 《欧洲联盟官方公报》 ， L134 ， 2009 年 5 月 29 日。3“重铸 ” 相当于采用了“ 新的法律法案 ” 。参见 EUR - Lex ，“重新制定立法 ” ， [n. d.] 。SUMMARY2011 年，欧洲联盟 (欧盟) 启动了对其建立两用物项出口管制的条例的审查。这开始了一个涉及欧盟委员会，欧洲议会和欧盟理事会的过程，导致该法规的重新制定，该法规于 2021 年 9 月 9 日生效。本文研究了推动审查和重铸过程的主要潜在问题 ： 出口商的监管负担，国家实施不均衡，网络监视项目的出口以及新兴技术的进步。报告还分析了重铸带来的关键变化，特别是协调执法的机制、对网络监视物品出口的额外控制、对公共透明度的新承诺以及控制包括新兴技术在内的未列物品的扩大机制。该文件最后概述了确保有效执行重铸和欧盟在出口管制和不扩散领域的更广泛努力更加协调一致所需的步骤。关于作者马克 · 布罗姆利 （ 联合王国 ） 是 SIPRI 双重用途和武器贸易控制计划的主任，他的工作重点是国家，区域和国际努力，以规范常规武器和双重用途物品的国际贸易。他最近的重点领域包括监管网络监视物品的贸易以及与调查和起诉违反出口管制行为有关的挑战。Kolja Brocma （ 德国 ） 是 SIPRI 双重用途和武器贸易控制计划的研究员，自 2017 年以来一直工作。他领导关于两用出口管制的研究，重点是多边出口管制制度和对新兴技术的管制。他还对欧盟制裁和装运后控制进行研究，并定期在会议、简报会和能力建设活动中介绍他的工作。促进欧洲独立的不扩散和裁军智囊团网络 2欧盟不扩散和裁军联盟可以在制定自己的出口管制时利用 ， 欧盟在其外联和援助活动中从中借鉴。4建立欧盟双重用途出口管制的两个关键目标是履行国际商定的不扩散义务和防止向大规模毁灭性武器 （ WMD ） 计划的非法转让。5然而，这些目标越来越多地得到了对加强对所谓 “新兴技术 ” 的控制的补充，例如监视项目，增材制造 （ 通常称为 3D 打印 ） 和人工智能 （ AI ） 。对双重用途出口的共同控制也是帮助欧盟在安全政策目标上实施共同立场的重要手段，例如规范对中国的军事相关技术出口。在建立和发展欧盟两用出口管制的整个过程中 ， 这些与安全有关的目标并存 ， 重点是使两用物品的 “非敏感 ” 出口成为可能。除了潜在的出口问题外 ， 两用出口管制还捕获了广泛的良性转移 ， 例如自动驾驶汽车中使用的软件和用于制造牙膏的化学物质。长期以来 ， 促进这些类型的出口一直是欧盟双重用途出口管制的关键目标。同时 ， 在国家一级实施控制方面实现真正趋同的目标一直难以捉摸。欧盟成员国各不相同在他们生产和出口的双用途物品的类型和数量方面 ， 以及与接受国的历史 ， 政治和经济联系方面 ， 这些差异在成员国如何看待某些转移方面产生了差异。所有这些目标和关切都反映在对 2009 年法规的审查和重新制定中 ， 该法规进行了许多复杂而相互关联的辩论。其中包括委员会 ， 欧洲议会和理事会之间的强烈分歧 ， 特别是在如何使用欧盟的两用出口管制来规范网络监视物品的贸易方面。但是 ， 审查和重铸还看到了各方妥协的意愿 ， 这使得 2009 年法规的几乎所有方面都发生了广泛的变化。4见欧洲联盟 ， “两用贸易管制: 欧盟对两用货物的 P2P 出口管制方案 ” [n. d.] 。5参见 Micara ， A. G. ， “欧洲联盟制度的当前特征 ”关于两用货物的出口管制 ’ ， 《共同市场研究杂志》 ， 第 50 卷 ， 第 4 期 (2012 年) ， 第 581 - 82 页。本文第二节概述了重铸过程 ， 并研究了四个主题贯穿始终的突出问题 ： （ a ） 减轻出口商的监管负担 ； （ b ） 协调国家实施 ； （ c ） 控制网络监视项目 ； （ d ） 应对新兴技术的进步。在每种情况下 ， 本文都详细介绍了提出 ， 讨论和通过的相关建议。正如本文所反映的 ， 某些问题在重铸过程中很突出 ， 并没有导致 2009 年法规的实质性变化 ， 而在过程后期才出现的其他法规则导致了重大变化。第三部分检查了四个关键更改 ： （ a ） 新的执法协调机制 ； (b) 对网络监视物品出口的新管制 ； (c) 新的公开报告(d) 控制包括新兴技术在内的未列项目的扩大机制。在每种情况下 ， 本文都强调了有效实施这些变化所需的一些步骤。第四节提出了结论和建议。II.双重用途规例的检讨及重播欧盟的两用出口管制旨在解决商业和安全目标 ， 其结构反映了这种双重性。它们是根据欧盟的共同商业政策采用的 ， 是欧盟成员国直接适用的法律。但是 ， 它们将控制措施的关键方面留给了成员国 ， 特别是许可证的发放和检测and responding to cases of noncompliance — and are implemented and enforced via their national control systems. The duality of purpose was reflected in the contents of the 2009 regulation, which including:1.受控制的项目的通用列表 （ “双重用途列表 ” ） 。该列表每年更新一次 ，澳大利亚集团 （ AG ） ， 导弹技术控制制度 （ MTCR ） ， 核供应国集团 （ NSG ） 和瓦塞纳尔安排 （ WA ） 的多边出口管制清单的综合。2.一组 “全面控制 ” ， 用于捕获未出现在双重用途清单上的物品。这些控制适用于可能 （ a ） 有助于大规模毁灭性武器计划 ， （ b ） 在受武器禁运的国家 ， 或 (c) 被用作 实施2021重新制定欧盟两用条例3非法出口的军事物品中的零部件。3.第 8 条中概述的一种机制 ， 允许成员国 “出于公共安全或人权考虑 ” ， 使其他两用物品受到基于国家清单的控制。4.一套评估出口许可证的 “共同标准 ” ， 其中除其他外 ， 要求成员国适用欧盟武器出口共同立场的八项标准。65.一组六个欧盟范围内的一般出口授权 （ EUGEA ） ， 允许出口商在单一许可证下进行多次装运 ， 以及成员国为他们认为不太敏感的转让创建国家一般出口授权 （ NGEA ） 的规定。76.通过由理事会轮值国家主席主持的理事会两用物品工作组 (两用工作组) 、由委员会主持的两用协调小组以及通过两用电子系统 (DUES) 的国家官员会议, 建立政府间信息交流机制。8The process of reviewing the 2009 regulation began in 2011. Since the Commission is tasked with在准备和提出有关欧盟共同商业政策的建议时 ， 它在审查过程中发挥了主导作用。它开始于 2011 年发布绿皮书。9随后是 2014 年的一份来文 ， 其中概述了审查过程的优先事项和一系列 “具体政策选择 ” 。10 2016 年 9 月 ， 委员会发布了一项提议的 “重新采购 ”6理事会 2008 年 12 月 8 日第 2008 / 944 / CFSP 号共同立场 ， 定义了控制军事技术和设备出口的共同规则 ， 《欧洲联盟官方公报》 ， L335 ， 2008 年 12 月 8 日。7这些包括出口 ： (A) 对澳大利亚、加拿大、日本、新西兰、挪威、瑞士和美国 ； (b) 将某些两用物品运往某些目的地 ； (c) 用于维修或更换零件 ； (d) 用于展览或展览会的临时性质 ； (e) 某些类型的电信设备 ； 和 (f) 某些类型的化学品。8见欧洲联盟理事会 ， `两用物品工作组 '， [n. d.] ； 和欧洲联盟理事会 ，` 报告欧盟委员会向欧洲议会和理事会提交关于实施 (EC) 428 / 2009 号条例的报告管制两用物品出口、转让、经纪和过境的共同体制度 ” ， 布鲁塞尔 ， 5932 / 21 ， 2021 年 2 月 5 日。9欧盟委员会 ， “两用出口管制制度 ”《欧洲联盟 ： 在不断变化的世界中确保安全和竞争力》 ， 绿皮书 ， COM (2011) 393 ， 2011 年 6 月 30 日。10欧洲委员会 ， 执行情况报告(EC) 第 428 / 2009 号条例 ， 2013 年 10 月 16 日 ； 和欧盟委员会 ， “出口管制政策审查 ： 在不断变化的世界中确保安全和竞争力 ” ， 欧盟委员会给理事会和欧洲议会的通信 ， COM (2014) 244 final ， 2014 年 4 月 24 日。2009 年的规定。11根据 2009 年《里斯本条约》的修改，欧盟在欧盟共同商业政策中拥有共同决定权，因此在任何更新法规的过程中都是共同立法者。为了回应委员会的提议，欧洲议会于 2018 年 1 月发布了一系列拟议的修正案，理事会于 2019 年 6 月以谈判授权的形式发布了自己的回应。12根据欧盟立法程序 ， 委员会的提案经历了由委员会 ， EP 和理事会参与的 “三部曲 ” 过程 ， 芬兰于 2019 年下半年代表该过程。克罗地亚在 2020 年上半年 ， 德国在 2020 年下半年。2020 年 11 月 ， 理事会和欧洲议会就最终妥协文本达成协议。13该法规被改写为法规 （ EU ） 2021 / 821 ， 该法规于 2021 年 5 月由 EP 通过 ， 并于 2021 年 9 月 9 日生效。14欧盟委员会 2016 年的提案试图修改 2009 年法规的几乎所有方面，并在通过理事会立场期间以及在三部曲期间在欧盟成员国之间产生了许多重叠和不断发展的辩论。但是，提出和讨论的最重要的建议可以大致分为以下主题 ： 减轻出口商的监管负担 ； 建立更加统一的国家控制措施 ； 控制网络监视项目的出口 ； 并应