北交所主题基金亮眼，中基协修订从业人员自律规则

基金周报 北交所主题基金亮眼，中基协修订从业人员自律规则 基金周报 基金报告 2023年11月26日 证券分析师 郭子睿 投资咨询资格编号 S1060520070003 GUOZIRUI807@pingan.com.cn 王近 投资咨询资格编号 S1060522070001 WANGJIN942@pingan.com.cn 研究助理 任书康 一般证券从业资格编号 S1060123050035 RENSHUKANG722@pingan.com.cn 平安观点：  市场回顾：上周A股市场下行。上证指数周内下跌0.44%，收于3,040.97，最高3,089.77；深证成指周内下跌1.40%，收于9,839.52，最高10,113.19。在全球市场中，大部分主要指数上涨。在万得856个概念板块指数中，有32.01%的概念指数收涨。  基金表现：1）场外基金：上周，权益类基金平均表现不佳。固收方面，上周股市表现弱于债市，因此权益属性较高的固收类产品的平均收益相对弱于债性较纯的产品。QDII基金上周平均表现较好。2）场内基金：在所有的场内基金中，ETF场内总规模19,839.37亿元，资金净流出160.26亿元；LOF场内总规模427.81亿元，资金净流出5.18亿元。ETF基金中，股票型净流出197.23亿元，债券型净流出0.71亿元，货币型净流入20.40亿元，QDII类净流入18.28亿元，另类投资型净流出1.00亿元。LOF基金中，股票型净流出0.60亿元，混合型净流出3.87亿元，债券型净流出0.04亿元，QDII类净流出0.79亿元，另类投资型净流入0.27亿元。  基金发行动态：上周，新成立的基金总规模达392.60亿，环比上周增长66.65%。上周已成立的基金中，鑫元稳丰利率债的总规模最大，共79.90亿元。南方恩元、恒生前海中债0-3年政策性金融债A、富达裕达纯债A、博远增裕利率债A也均有一定的规模。上周，新发行的场内基金有8只，新成立的有8只，新上市的有2只。本周有1只ETF将发行，2只ETF将上市。  热点回顾：（1）中基协发布重磅基础性规则。11月24日，中国证券投资基金业协会修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则、《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。对于基金从业人员，《基金从业人员管理规则》及其配套规则的修订细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施，并结合行业实际丰富了从业资格取得方式。（2）债基新发持续火爆。今年以来，债基为新基发行主力。Wind数据显示，按照成立日计算，截至11月25日，今年以来新成立基金总数达1090只，发行总份额9343.63亿份，其中债券型基金发行总份额达6393.2亿份，占全部新发基金的比重达68.42%。  风险提示：1）本报告是基于基金历史数据进行的客观分析，样本基金可能存在错漏导致结果偏差；2）基金过往的情况不代表未来表现；3）本报告涉及的基金不构成投资建议。 证券研究报告 基金周报 2/ 14 正文目录 一、 市场回顾 ........................................................................................................................................... 4 二、 基金表现 ........................................................................................................................................... 6 2.1场外基金 .............................................................................................................................................. 6 2.2场内基金 .............................................................................................................................................. 7 三、 基金发行动态 .................................................................................................................................... 9 3.1公募基金发行、成立、上市动态 ............................................................................................................. 9 3.2场内基金发行、成立、上市详情 ........................................................................................................... 10 四、 市场热点回顾 .................................................................................................................................. 11 4.1中基协发布重磅基础性规则...................................................................................................................11 4.2债基新发持续火爆 ............................................................................................................................... 12 五、 风险提示 ......................................................................................................................................... 13 基金周报 3/ 14 图表目录 图表1 国内股票指数周收益率 ........................................................................................................................ 4 图表2 海外股票指数周收益率（%） .............................................................................................................. 4 图表3 申万一级行业指数周收益率（仅前5&后5数据，%） ........................................................................... 5 图表4 Wind概念板块指数周增长率前10（%） .............................................................................................. 5 图表5 主动股混基金平均周收益率（%）........................................................................................................ 6 图表6 绩优主动股混基金一览 ........................................................................................................................ 6 图表7 固定收益基金平均周收益率（%）........................................................................................................ 6 图表8 绩优固收基金一览............................................................................................................................... 6 图表9 QDII基金平均周收益率（%） ............................................................................................................. 7 图表10 绩优QDII基金一览 ......................................................................................................................... 7 图表11 场内基金规模（亿元）..................................................................................................................... 7 图表12 场内基金资金流向（亿元） .............................................................................................................. 7 图表13 权益ETF周度资金净流入量TOP5 ................................................................................................... 8 图表14 权益ETF周回报TOP5 .................................................................................................................... 8 图表15 热门行业主题权益ETF周回报TOP产品 .......................................................................................... 8 图表16 权益LOF周度资金净流入量TOP5 ................................................................................................... 9 图表17 权益LOF周回报TOP5............